С этой недели вступили в силу положения "О саморегулируемых организациях (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг" и "О лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг". Об этом в четверг вечером заявил журналистам глава ФКЦБ Дмитрий Васильев. Теперь процесс лицензирования участников рынка ценных бумаг пойдет быстрее и станет гораздо менее обременительным как для них самих, так и для Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Согласно подписанным документам, основной задачей саморегулируемых организаций будет помощь Федеральной комиссии в лицензировании профессиональных участников рынка и контроле за их деятельностью. Хотя непосредственно выдавать лицензии саморегулируемые организации не смогут, им будет дано право ходатайствовать перед ФКЦБ за претендента на получение лицензии, запрашивать у него полную финансовую отчетность и требовать предоставления всех необходимых для получения лицензии документов.
Помимо этого, саморегулируемые организации будут разбирать жалобы клиентов компаний, входящих в состав СРО, а в сложных случаях передавать их на рассмотрение в Федеральную комиссию, которая будет выступать в качестве третейского суда.
Кроме лицензирования, в полномочия саморегулируемых организаций также будет входить участие в процессе отзыва лицензии. Такое право СРО дает "Временное положение о порядке приостановления действия и аннулировании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", опубликованное в последнем "Вестнике ФКЦБ". Согласно этому документу, СРО наряду с ФКЦБ и ее региональными представительствами будут иметь право выявлять нарушения в деятельности той или иной компании. В случае если допущенные нарушения позволят комиссии отозвать лицензию у участника рынка, он сможет претендовать на ее возобновление, но не ранее, чем через два года.
До появления этих документов ассоциации выполняли лишь функции первоначальных организаторов и разработчиков норм, стандартов и дисциплины работы на фондовом рынке для своих членов. По мере разрастания некоммерческие ассоциации стали заявлять о необходимости своего участия в процессе лицензирования входящих в их состав компаний, право на которое они не имели.
По сообщению пресс-службы ФКЦБ, к настоящему моменту заявки на присвоение статуса СРО поступили от Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР), Российской торговой системы (РТС) и Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и регистраторов (ПАРТАД). По словам Дмитрия Васильева, положение о саморегулируемых организациях было специально разработано для подобных структур. По его словам, позиции этих организаций в отношении аттестации и норм работы участников рынка совпадают с мнением комиссии, что дает возможность переложить часть работы Федеральной комиссии на СРО. "Конечно, ФКЦБ сможет осуществлять контроль за всеми инвестиционными компаниями или каждым депозитарием. Однако для этого понадобится содержать целую армию бюрократов, что совершенно бессмысленно,— отметил глава ФКЦБ.— Будет гораздо проще и эффективнее, если мы возьмем на себя контроль за СРО, которые, в свою очередь, будут следить непосредственно за участниками рынка".
Известно, что многие ведомства были против идеи СРО, опасаясь, что саморегулируемые организации смогут лоббировать интересы своих участников. По этому поводу Дмитрий Васильев пообещал, что "лоббирование — это первое, за чем мы будем следить чрезвычайно жестко".
СЕРГЕЙ Ъ-ТЯГАЙ, ИЛЬЯ Ъ-ПЛАКСИН