Постановление
от 9 октября 1995 г. #981
г. Москва
Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
Председатель Правительства Российской Федерации
В. Черномырдин
#981/1
Утверждено
постановлением Правительства Российской Федерации
от 9 октября 1995 г. #981
Положение
о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, приостановления и аннулирования лицензий на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур (далее именуется — Комиссия по товарным биржам).
Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется юридическими лицами независимо от их организационно-правовой формы, а также индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.
Лицензия является официальным документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности в течение установленного срока, а также определяет условия его осуществления.
2. В настоящем Положении:
под биржевыми посредниками и биржевыми брокерами понимаются лица, определенные таковыми в Законе Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле";
под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник совершает товарные фьючерсные и опционные сделки.
3. Для получения лицензии биржевой посредник представляет в Комиссию по товарным биржам:
заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который выдается лицензия, наименования организации и ее организационно-правовой формы, юридического и почтового адресов, телефона, телефакса, фамилии, имени, отчества руководителя организации, номера расчетного счета, наименования обслуживающего организацию банка;
копии учредительных документов (если они не заверены нотариусом, то предъявляются оригиналы, их удостоверяющие);
копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
баланс за последний отчетный период (за исключением баланса биржевого посредника, осуществляющего свою деятельность менее трех месяцев);
справку налогового органа о постановке на учет;
документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
4. Для получения лицензии биржевой брокер представляет в Комиссию по товарным биржам:
заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который выдается лицензия, фамилии, имени, отчества, паспортных данных (серия, номер, когда и кем выдан, место жительства);
свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя со штампом налогового органа (для независимого брокера);
рекомендацию биржевого посредника (кроме независимого брокера);
документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
5. Запрещается требовать от заявителей другие документы, не предусмотренные настоящим Положением.
6. Комиссия по товарным биржам регистрирует все документы, поданные заявителем для получения лицензии, и уведомляет заявителя о рассмотрении его заявления не менее чем за 3 дня до даты проведения заседания.
7. Рассмотрение заявлений на выдачу лицензий и выдача лицензий осуществляются на платной основе.
Устанавливаются следующие размеры оплаты:
за рассмотрение заявления на выдачу лицензии — 3 установленных законом минимальных размера оплаты труда;
за выдачу лицензии (или ее копии) биржевому посреднику — 50 установленных законом минимальных размеров оплаты труда, биржевому брокеру — 20 установленных законом минимальных размеров оплаты труда.
Лицензионные платежи перечисляются в доход федерального бюджета.
8. При возникновении разногласий в оценке компетентности биржевого посредника (независимого брокера) при рассмотрении заявления на выдачу лицензий или несогласии заявителя лицензии с выводами Комиссии по товарным биржам может быть назначена дополнительная (в том числе независимая) экспертиза представленных заявителем материалов.
В этом случае дополнительные расходы на оплату труда экспертов и другие расходы, непосредственно связанные с рассмотрением заявлений и выдачей лицензий, не включаются в фиксированную лицензионную плату и оплачиваются отдельно при рассмотрении заявления и выдаче лицензии.
9. Комиссия по товарным биржам принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.
При проведении дополнительной экспертизы решение принимается в 15-дневный срок после получения экспертного заключения, но не позднее чем через 60 дней со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.
В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема подлежащих экспертизе материалов, председатель (при его отсутствии — заместитель председателя) Комиссии по товарным биржам может продлить срок принятия решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока ее действия до 30 дней, о чем сообщается заявителю.
10. Комиссия по товарным биржам принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия лицензии биржевым посредникам (брокерам) простым большинством голосов в присутствии заявителя.
При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения заседания Комиссия по товарным биржам может принять решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в отсутствие заявителя.
11. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в 3-дневный срок после принятия соответствующего решения с указанием причин отказа.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
наличие в документах недостоверной или искаженной информации;
отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле необходимым требованиям, в том числе требованиям безопасности;
несоответствие документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.
12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии по товарным биржам об отказе в выдаче, приостановлении или аннулировании лицензии.
13. Лицензия выдается при представлении заявителем документа, подтверждающего ее оплату.
(Окончание постановления будет опубликовано в следующем номере)