Инвестбанкир попался на инсайде

Сотруднику Credit Suisse грозит несколько десятков лет тюремного заключения

ФБР арестовало сотрудника одного из ведущих инвестбанков мира — швейцарского Credit Suisse. Гражданин Пакистана, работавший в нью-йоркском отделении банка, обвиняется в мошенничестве с ценными бумагами и незаконном использовании инсайдерской информации по девяти сделкам, в том числе по покупке техасской компании TXU за $32 млрд. Инвестбанкиру грозит несколько десятков лет тюремного заключения.

Поздно вечером в четверг ФБР арестовало инвестиционного банкира Credit Suisse Securities, нью-йоркского подразделения швейцарского банка Credit Suisse Group. Гражданину Пакистана Хафизу Назиму предъявлены обвинения по 25 пунктам, в том числе в мошенничестве с ценными бумагами, преступном сговоре, незаконном предоставлении информации по сделкам. По мнению следователей, незаконно использовав инсайдерскую информацию, господин Назим и его сообщники заработали более $7,5 млн.

Как полагают власти, 37-летний Хафиз Назим, начавший свою работу в Credit Suisse в марте 2006 года, нелегально передавал третьим лицам конфиденциальную информацию о готовящихся сделках, в которых Credit Suisse выступал финансовым консультантом. Следствие сообщает, что с апреля 2006 по февраль 2007 года господин Назим со своего рабочего номера звонил некоему пакистанскому банкиру, имя которого не раскрывается в интересах следствия, и сообщал ему детали готовящихся сделок. Больше всего компаньоны заработали на покупке техасской энергетической компании TXU: в феврале группа инвесторов во главе с инвестфондами Kohlberg Kravis Roberts и Texas Pacific Group приобрела TXU за $32 млрд, что стало крупнейшим поглощением, сделанным частными инвестфондами. По сведениям Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), на покупке TXU пакистанский банкир, с которым общался Хафиз Назим, приобрел 6,7 тыс. опционов на акции TXU и после объявления о продаже энергокомпании реализовал их, заработав приблизительно $5 млн. Помимо сделки с TXU власти обвиняют господина Назима в нелегальном использовании информации о сделках с участием Northwestern Corporation, Energy Partners, Veritas, Jacuzzi Brands, Trammell Crow, Hydril, Caremark и John H. Harland.

Банкиру грозит до 20 лет тюремного заключения и $5 млн штрафа по каждому пункту обвинений в мошенничестве с ценными бумагами, а за преступный сговор предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы и более $250 тыс. штрафа. О возможных санкциях к сообщнику господина Назима пока не сообщается, в настоящее время американские власти только заморозили его счета.

Credit Suisse выразил сожаление в связи с действиями своего сотрудника и начал подготовку к его увольнению. В то же время Credit Suisse подчеркнул, что банк активно сотрудничает с американскими властями по этому делу. "Мы потрясены и чрезвычайно разочарованы тем, что наш сотрудник обманул не только наше доверие, но и доверие наших клиентов. Мы немедленно привлекли внимание властей к деятельности этого человека, и как отмечает SEC, оказали ей огромное содействие",— говорится в заявлении банка.

Екатерина Ъ-Дударева

Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...
Загрузка новости...