Вчера стало известно, что одна из крупнейших управляющих компаний США, финансовая группа Alliance Capital Management, согласилась выплатить акционерам своих взаимных фондов в виде штрафов и компенсаций около $250 млн. Это самый крупный штраф, который будет выплачен с начала прокурорского расследования в США по поводу махинаций во взаимных фондах.
Кампания против махинаций во взаимных фондах была начата 3 сентября грозой американских корпораций генеральным прокурором штата Нью-Йорк Элиотом Спитцером. Господин Спитцер обвинил компании Janus Capital, Strong Capital, Bank One и Bank of America в том, что они помогали хеджевому фонду Canary Capital совершать сделки с акциями взаимных фондов после закрытия торгов.
До последнего времени в борьбе с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Элиотом Спитцером взаимные фонды несли потери, как правило, в живой силе. Так, со своего поста был вынужден уйти глава пятой по величине управляющей компании США Putnam Investments Лоуренс Лассер. Кроме того, было уволено около двух десятков брокеров. Людей теряет и сама SEC: после 20 лет службы пост главы подразделения SEC в Новой Англии покинул Хуан Марселино. Его упрекали в преступном бездействии при расследовании поступившего в марте сигнала о проблемах в Putnam Investments (см. Ъ от 5 ноября). Крупнейшей же финансовой потерей до настоящего времени был штраф в $50 млн, наложенный SEC 19 ноября на финансовую корпорацию Morgan Stanley за введение инвесторов в заблуждение.
Теперь новым "рекордсменом" стала Alliance Capital Management. Помимо решения SEC о наложении на компанию штрафа в $250 млн Элиот Спитцер обязал ее в течение последующих пяти лет сократить свои комиссионные сборы на 20%. Этот новый прием прокурора Спитцера в борьбе с недобросовестными взаимными фондами, по его же оценке, может привести к потере компанией Alliance Capital Management в течение этих пяти лет около $350 млн. Сама компания не отрицает, но и не признает обвинений в том, что она использовала полулегальный прием market-timing в ходе биржевых операций (подробнее об этом приеме — см. Ъ от 3 октября). Кроме денежных компенсаций Alliance Capital Management должна будет усовершенствовать свои системы управления фондами и внутреннего контроля за финансовыми нарушениями.
ЕВГЕНИЙ Ъ-ХВОСТИК