На прошлой неделе Московское региональное отделение (МРО) ФКЦБ наложило первые штрафы на брокерские компании, которые вовремя не представили регистрационные формы. Всего должны быть рассмотрены рассмотрены дела 78 компаний. О том, какие именно санкции будут применяться к брокерам, корреспонденту Ъ СЕРГЕЮ Ъ-ТЯГАЮ рассказал председатель МРО ФКЦБ ЮРИЙ СИЗОВ.
— По некоторым данным, МРО ФКЦБ ходатайствовало перед ФКЦБ России не о штрафных санкциях, а о приостановке действия лицензий московских компаний сроком на один месяц. Какие неприятности реально грозят московским брокерам?
— Это недостоверная информация. Мы не собираемся приостанавливать лицензии. В соответствии с законом Москвы "Об административной ответственности за правонарушения на рынке ценных бумаг" в наших полномочиях только налагать штрафные санкции на московских участников фондового рынка, к чему мы и приступили. А вот если компания не заплатит штраф в течение отведенных для этого десяти дней, нам придется принимать другие меры. В том числе и приостанавливать действие лицензии. Но, думаю, до этого дело не дойдет.
— На сколько компаний уже наложены штрафные санкции?
— В день мы знакомимся примерно с 20 делами. К настоящему моменту из 45 проверенных компаний на 34 наложены штрафы. Остальные 11 от уплаты штрафов освобождены.
— По каким причинам?
— Все они получили лицензии в конце прошлого года и до января на рынке не работали. Требовать отчетность за прошлый год с таких компаний невозможно, и мы их, конечно, не штрафуем.
— На все компании будут налагаться одинаковые штрафы?
— Нет. Закон позволяет нам налагать штраф за подобные нарушения в размере до 200 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ). И в зависимости от причин, по которым не были представлены необходимые документы той или иной компанией, будет определяться и размер штрафа. На сегодняшний день налагались штрафы только размерами в 100 и 200 МРОТ.
— Чем определяется размер штрафа?
— При рассмотрении каждого конкретного случая мы приглашаем руководителей брокерских фирм, которые часто приводят с собой юристов. Мы выслушиваем их доводы и оправдания и учитываем все смягчающие обстоятельства, по которым документы не были представлены вовремя. Если доводы достаточно убедительны, то штрафуем на меньшую сумму.
— Какие смягчающие обстоятельства приводятся чаще?
— В основном, конечно, оправдания такие: этот отдал, тот не передал, здесь затянули, курьер не доставил вовремя и так далее. Но много компаний, объясняющих возникшую проволочку внутренними структурными изменениями, сменой руководства и прочими серьезными причинами.