Согласно требованиям российского законодательства, к квалифицированным инвесторам относятся:
— брокеры, дилеры и управляющие;
— кредитные организации;
— акционерные инвестиционные фонды;
— управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
— страховые организации;
— негосударственные пенсионные фонды;
— Банк России;
— государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
— Агентство по страхованию вкладов;
— международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития.
Кроме того, статус квалифицированного инвестора могут получить иные физические и юридические лица, отвечающие ряду нормативных требований.
Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных ниже трех:
1) владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом указанный орган определяет требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, которые могут учитываться при расчете указанной общей стоимости, а также порядок ее расчета.
Перечень бумаг установлен пунктом 2.4. Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденного приказом ФСФР России от 18 марта 2008 года. Это государственные ценные бумаги РФ, государственные ценные бумаги субъектов РФ и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки; инвестиционные паи; иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы, опционы);
2) имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами: не менее одного года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором; или не менее трех месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации; или не менее двух лет в иных случаях;
3) совершало ежеквартально не менее чем по десять сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные четыре квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее пяти сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних трех лет, совокупная цена которых составила не менее 3 миллионов рублей.
Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из четырех указанных ниже:
1) имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей; 2) совершало ежеквартально не менее чем по пять сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные четыре квартала составила не менее 3 миллионов рублей; 3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей; 4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.