Ст. 2 закона "О ценных бумагах и фондовом рынке" определяет СРО профессиональных участников фондового рынка как неприбыльное объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность по торговле ценными бумагами, управлению активами институциональных инвесторов, депозитарную деятельность (регистраторы и хранители). В ст. 16 указано, что профессиональная деятельность участников фондового рынка, кроме депозитариев и фондовых бирж, осуществляется при условии членства как минимум в одной СРО. А ст. 47 говорит, что регулирование фондового рынка осуществляют только государство и саморегулирующиеся организации, которые, согласно ст. 48, создаются по принципу: одна СРО по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При этом СРО должна объединять более 50% участников и иметь активы в размере не меньше 600 тыс. грн для обеспечения уставной деятельности.