Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) завершила комплексную проверку второй по величине фондовой биржи — РТС. Акт проверки еще не готов, но уже ясно, что бирже грозят штрафы. Впрочем, после предъявления акта проверки глава ФСФР намерен лично обсудить дальнейшую работу биржи с ее акционерами.
Вчера глава ФСФР Владимир Миловидов сообщил о завершении плановой проверки биржи РТС. По его словам, были обнаружены "достаточно важные" недостатки в ее работе. Впрочем, как заявил "Ъ" господин Миловидов, "ни о какой приостановке торгов или аннулировании лицензии речи не идет. Возможны штрафы. О серьезности замечаний можно будет говорить только после подготовки акта проверки".
ОАО "Фондовая биржа РТС" — вторая по величине российская торговая площадка. Согласно уставу биржи, доля одного акционера в капитале биржи не может превышать 10%. Основными ее акционерами являются "Тройка Диалог" (10%), "Атон" (9,82%), Альфа-банк (9,59%), "Дойче Секьюритиз" (9,0%), "Ренессанс Брокер" (8,21%). В конце июля стало известно, что в капитал биржи может войти ЕБРР, выкупив 10% у банка "КИТ Финанс" (см. "Ъ" от 26 июля).
Последний раз ФСФР проводила плановую проверку РТС в 2007 году — сразу после завершения проверки на фондовой бирже ММВБ. "На РТС проверка была камеральная. Тогда существенных нарушений служба в работе обеих бирж не обнаружила",— вспоминает экс-заместитель главы ФСФР Владислав Стрельцов. Нынешняя плановая проверка была начата в марте этого года. А уже в июне ФСФР оштрафовала биржу на 500 тыс. руб. за нарушение порядка информирования о приостановках торгов в результате технических сбоев. РТС пыталась оспорить штраф, но служба ответила отказом. Всего с начала года на бирже было уже семь технических сбоев, причем четыре из них пришлись на июнь. Однако сам факт проверки и наказание за сбои в ФСФР никак не связывают.
Участники рынка отмечают, что при проверке фондовых бирж регулятор в первую очередь обращает внимание на исполнение биржей функции регулирования рынка. "Биржи должны отслеживать раскрытие информации эмитентами, соответствие бумаг требованиям листинга. Также уделяется внимание качеству технологического обеспечения торгов, работа которых не должна приводить к ущербу участников",— говорит экс-глава ФСФР Олег Вьюгин. "Проверка была комплексная, касалась всей деятельности биржи на всех рынках",— подтвердил Владимир Миловидов. В РТС "Ъ" сообщили, что "пока говорить о результатах рано, поскольку биржа не получила акт проверки".
По предыдущим проверкам РТС и ФБ ММВБ служба ограничивалась лишь предписаниями об устранении нарушений. До прошлогодних изменений в Кодексе административных правонарушений ФСФР имела право предъявить штраф только в течение двух месяцев начиная со дня нарушения, поясняют участники рынка. Теперь этот срок увеличен до года, что позволяет службе подготовить все соответствующие документы.
Штрафы бирже сейчас совсем ни к чему. По итогам полугодия РТС имеет убыток (правда, всего 5 млн руб.) от своей основной деятельности (по РСБУ). Вместе с тем с 2004 года биржа ни разу не получала убыток от продаж. "Произведены затраты на развитие рынков, переезд и долгосрочную аренду (новый офис), плановое расширение штата сотрудников",— объяснили в РТС наличие убытков от основной деятельности. Тем более что по итогам первого полугодия РТС удалось получить чистую прибыль за счет других доходов (18,2 млн руб.). На бирже рассчитывают, что чистая прибыль по итогам года будет не ниже 2009 года (129 млн руб.).
Результаты проверки Владимир Миловидов намерен обсудить с акционерами и советом директоров биржи. Однако встреча может этим не ограничиться и затронет вопросы дальнейшего развития биржи, указывают акционеры. "Есть огромное количество вопросов, которые хотелось бы обсудить и акционерам, и регулятору",— говорит член совета директоров РТС, председатель наблюдательного совета группы компаний "Алор" Анатолий Гавриленко. Например, он считает актуальными вопросы построения системы риск-менеджмента, которая позволит бирже избежать сбоев в работе в кризисные моменты.