19. Лицензия может быть приостановлена или отозвана лицензирующим органом в следующих случаях:
- выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование;
- признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- отказа фонда и управляющего представить необходимые, не составляющие коммерческую тайну, документы, затребованные лицензирующим органом;
- отказа или невыполнения требований по устранению недостатков, выявленных лицензирующим органом;
- изменение документов, перечисленных в п.6 и п.7 настоящего Положения без последующей регистрации в лицензирующем органе;
- внесение изменений в вышеперечисленные документы, противоречащие настоящему Положению;
- лишения специалистов управляющего предприятия квалификационных аттестатов (сертификатов) или истечения срока действия квалификационных аттестатов (сертификатов);
- совершения сделок, запрещенных законодательством Российской Федерации, а также сделки с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
- нарушения налогового законодательства Российской Федерации.
В случае приостановки лицензии лицензиат обязан в течение месяца принять все необходимые меры для устранения указанных недостатков или немедленно пресечь указанные действия. В случае невыполнения этого требования следует отзыв лицензии.
20. Отзыв лицензии, либо приостановка ее действия производится лицензирующим органом и доводится до сведения лицензиата в письменном виде.
В случае приостановки или отзыва лицензии лицензирующий орган письменно уведомляет об этом лицензиата. Всякая деятельность лицензиата в качестве фонда или управляющей фирмы после получения уведомления считается незаконной.
Лицензиат имеет право обжаловать действия лицензирующего органа через суд.
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке регистрации выпусков акций специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан
Настоящее Положение регулирует процедуры регистрации и выпуска в обращение акций специализированных инвестиционных фондов (в дальнейшем — Фондов).
1. Регистрация акций фондов производится следующими органами (далее — регистрирующие органы):
а) в Госкомимуществе России — если сумма эмиссии равна или выше 1 млрд. рублей,
б) в комитетах по управлению имуществом республик в составе Российской Федерации, краев, областей, автономной области, автономных округов, городов Москвы и Санкт-Петербурга по месту нахождения (юридическому адресу) фонда — если сумма эмиссии не превышает 1 млрд. рублей, а также в сумме регистрации акций, выпускаемых в порядке учреждения фонда независимо от суммы эмиссии.
2. Для регистрации выпуска акций чековый инвестиционный фонд представляет в Государственный комитет Российской Федерации по управлению государственным имуществом следующие документы:
копии его учредительных документов, заверенные органом, осуществившим его регистрацию, составленные в соответствии с Примерным уставом инвестиционного фонда;
заявка на регистрацию выпуска ценных бумаг с указанием полного и сокращенного наименования чекового инвестиционного фонда, его местонахождения, почтового адреса, сведений о должностных лицах фонда, членах совета директоров, управляющем, депозитарии, их аффилированных лицах, независимом аудиторе;
проспект эмиссии по форме в соответствии с Типовым проспектом эмиссии инвестиционного фонда;
отчет о предыдущем выпуске акций;
копия договора с управляющим об управлении чековым инвестиционным фондом и копия депозитарного договора, составленные в соответствии с Основными положениями депозитарного договора и Примерным договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом;
копия лицензии на осуществление деятельности управляющего чекового инвестиционного фонда.
В учредительных документах и проспекте эмиссии чекового инвестиционного фонда, представляемые в Государственный комитет Российской Федерации по управлению государственным имуществом, отражаются сведения о порядке использования фондом приватизационных чеков.
3. Орган, регистрирующий выпуск ценных бумаг, в десятидневный срок со дня подачи заявки на регистрацию выпуска акций осуществляет регистрацию и выдает Учредителю письмо, подтверждающее акт государственной регистрации акций, с указанием даты и кода государственной регистрации.
Отказ в регистрации выпуска акций не допускается.
При наличии замечаний к представленным документам регистрация приостанавливается, Учредителю направляется письмо с указанием конкретных нарушений, которые он обязан устранить в трехдневный срок.
В этом случае регистрация приостанавливается на срок до 20 дней со дня подачи заявки.
Основанием для приостановления регистрации акций является несоответствие сведений, содержащихся в проспекте эмиссии данным учредительных документов и баланса.
Иные основания для приостановления регистрации не допускаются.
4. Код государственной регистрации строится следующим образом и предусматривает:
- первая позиция: # кода территории по административно-территориальному делению Российской Федерации по месту нахождения фонда;
- вторая позиция: ;# кода, указывающий вид ценных бумаг фонда — "1-п". Литера "п", содержащаяся в # кода, указывает на регистрацию акций Фонда;
- третья позиция: номер регистрации по порядку, присвоенный выпуску ценных бумаг данного фонда.
Присвоенные регистрирующим органом код и дата государственной регистрации подлежат обязательному отражению в реестре акционерного общества и печатаются на акциях, подлежащих открытой продаже.
5. Орган, осуществивший регистрацию акций, выдает Учредителю один экземпляр прошнурованного и скрепленного печатью проспекта эмиссии со штампом "Зарегистрировано", письмо, подтверждающее акт государственной регистрации.
После регистрации выпуска акций эмитент обязан через средства массовой информации сделать сообщение о выпуске акций, включающее в себя срок начала продажи акций, адрес, местонахождение и телефон организации, в которой покупатели могут ознакомиться с проспектом эмиссии, узнать дату, время и место проведения продажи, полное наименование и номер телефона продавца.
7. Должностные лица фонда, подписавшие эмиссионный проспект, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в нем, а также за соблюдение правил выпуска.
8. Заявитель отвечает за полноту сведений, представленных в эмиссионном проспекте (информации). Регистрационный орган осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска ценных бумаг, установленных законодательством.
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, представленных в эмиссионном проспекте (информации).
По принятии Закона Российской Федерации, регулирующего деятельность аудиторских служб, исходя из интересов инвесторов регистрирующий орган в отдельных случаях (по решению руководителя) вправе проводить проверки представляемой эмитентом информации по существу.
Госкомимущество России осуществляет ведение государственного реестра акций специализированных инвестиционных фондов Российской Федерации. Один раз в квартал копии регистрационных реестров регистрации выпуска акций представляются регистрирующими органами в Госкомимущество России, а также в Министерство финансов Российской Федерации для включения в единый Государственный реестр.
Председатель Госкомимущества России А. Чубайс