10 ноября Госкомимущество выпустило подписанное 4 ноября Анатолием Чубайсом распоряжение, определяющее порядок лицензирования чековых инвестиционных фондов и их управляющих, а также порядок регистрации акций чековых фондов. С принятием документа чековые фонды, зарегистрировавшие выпуск акций и получившие лицензии, смогут приступить к формированию инвестиционного портфеля и к обмену своих акций на приватизационные чеки.
РАСПОРЯЖЕНИЕ
#695-р от 4 ноября 1992 г.
Об утверждении Положения о лицензировании деятельности специализированных инвестиционных фондов приватизации и управляющих компаний и о порядке приостановки действия и отзыва лицензии и Положения о порядке регистрации выпусков акций специализированных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан
В соответствии с пунктом 9 Указа Президента Российской Федерации #1186 от 7 октября 1992 г. "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий" Государственный Комитет Российской Федерации по управлению государственным имуществом решил:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности инвестиционных фондов приватизации и управляющих компаний и о порядке приостановки действия и отзыва лицензии.
2. Утвердить прилагаемое Положение о порядке регистрации выпусков акций специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
Председатель Комитета А. Б. Чубайс
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности специализированных инвестиционных фондов аккумулирующих приватизационные чеки граждан, управляющих этих фондов и о порядке приостановки действия и отзыва лицензии
РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Лицензирование деятельности специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (далее — фонды) и их управляющих является способом контроля государства за соблюдением фондами требований законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу, взаимоотношениям с управляющим, депозитарием и участниками фонда.
2. Фонды и управляющие (в дальнейшем именуемые заявителями, а после получения лицензии — лицензиатами) подлежат обязательному лицензированию.
Настоящее положение определяет порядок лицензирования фондов и их управляющих.
РАЗДЕЛ 2. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИЙ ФОНДОВ
3. Лицензирование осуществляется следующими органами (далее — лицензирующие органы):
3.1. Госкомимуществом России:
- вновь создаваемых фондов с величиной уставного капитала до первичной эмиссии 50 млн руб. и более;
- действующих акционерных обществ открытого типа, лицензируемых в качестве фондов, с уставным капиталом 1 млрд. руб. и более;
- фондов, создаваемых с участием иностранного капитала;
- управляющих фондов;
В Госкомимуществе лицензирование проводит управление инвестиционных фондов и холдинговых компаний Госкоимущества (тел. 298-51-06, 298-74-03).
3.2. Территориальными комитетами по управлению имуществом:
- всех остальных фондов.
Московскому и Санкт-Петербургскому комитетам уже передано право лицензировать управляющих, вероятно, это же право в ближайшее время получат остальные региональные комитеты.
4. За лицензирование взимается единовременный сбор в размере 20 тыс. рублей на счет лицензирующего органа.
5. Для получения лицензии фонд должен представить в лицензирующий орган следующие документы:
5.1. Заявку на лицензирование фонда в установленной форме (приложение #3).
5.2. Прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства фонда копии:
- учредительных документов (устав фонда — 2 экземпляра, заявка на регистрацию (учредительный договор), протокол учредительного собрания (решение учредителя), заверенные органом, осуществившим государственную регистрацию;
- депозитарного договора и договора с управляющим предприятием (управляющим);
"Управляющее предприятие" следует читать как "управляющий фондом".
- лицензии управляющего предприятия или квалификационного аттестата управляющего.
5.3. Копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии.
6. Лицензирующий орган не вправе отказать заявителю в выдаче лицензии, если представленные документы соответствуют предъявляемым к ним нормативным требованиям.
Довольно размытая формулировка оставляет место для бюрократических проволочек. Начальник управления инвестиционных фондов и холдинговых компаний Госкомимущества Николай Макаров, заверил Ъ, что никаких требований сверх установленных положением и президентским указом "О мерах по развитию рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий в РФ", к заявителям предъявлять не будут.
Документы рассматриваются в срок, не превышающий 10 дней с даты получения их лицензирующим органом.
В случае несоответствия указанных документов требованиям настоящего положения лицензирующий орган уведомляет об этом заявителя в течение десяти календарных дней со дня представления документов и требует внесения в письменной форме изменений и дополнений в представленные ранее документы в трехдневный срок с указанием тех изменений и дополнений, которые должны быть внесены. В этом случае выдача лицензии приостанавливается на срок до десяти дней.
В случае непредставления исправленных документов по истечении этого срока лицензирующий орган вправе своим распоряжением отказать в выдаче лицензии. Отказ в выдаче лицензии лицам, представившим необходимые документы, по иным основаниям не допускается.
При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается заявителем повторно.
Лицензия оформляется по форме #1.
7. На одном экземпляре представленных в лицензирующий орган Устава заявителя ставится печать лицензирующего органа и штамп "Лицензировано в качестве специализированного инвестиционного фонда приватизации; дата лицензирования; подпись должностного лица, ответственного за лицензирование". Этот экземпляр возвращается заявителю.
Лицензия при отсутствии Устава заявителя с печатью и штампом является недействительной.
8. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно быть оформлено и зарегистрировано в лицензирующем органе.
9. Каждый Фонд, получивший лицензию, должен:
(а) представить ГКИ все документы, заполнение которых требуется в соответствии с Положением;
(б) уведомить ГКИ в течение 10 дней со дня изменения любой информации, содержащейся в заявлении на получение лицензии или в других документах, определенных пунктом 6 настоящего Положения.
РАЗДЕЛ 3. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ УПРАВЛЯЮЩИМ
10. Управляющий имеет право управления Фондом только после получения лицензии управляющего и до момента ее отмены, аннулирования.
11. Лицензии предоставляются ГКИ в порядке, установленном настоящим Положением. Госкомимущество Российской Федерации по мере необходимости или целесообразности использует содействие местных Комитетов по управлению имуществом при выполнении своих обязанностей в соответствии с настоящим Положением.
12. К заявке на лицензию, предоставляемой в Госкомимущество, прилагаются следующие документы (далее по тексту — документы заявителя):
(а) заявка, заполненная по форме, содержащейся в приложении #4 к настоящим Положениям и подписанная не менее, чем двумя третями директоров Управляющего;
(б) для Управляющих — юридических лиц — копии учредительных документов, заверенные государственным органом, зарегистрировавшим Фонд;
(в) регистрационный сбор в сумме 1000 рублей.
Дата представления выше перечисленных документов далее именуется "дата заявки".
Помимо представления документов, перечисленных в пункте 13 настоящего Положения, податель заявки, если это физическое лицо, должен представить ГКИ один из следующих документов:
(а) квалификационный аттестат первой категории, выданный в соответствии с установленным порядком;
(б) выданное ГКИ свидетельство о сдаче экзамена, проводимого ГКИ с целью определения квалификации управляющего.
(в) скрепленное подписью соглашение между ГКИ и подателем заявки, обязывающее такого подателя пройти курс подготовки, утверждаемый ГКИ. Податель заявки обязан посещать такой курс до тех пор, пока он не сдаст экзамен, проводимый ГКИ с целью определения квалификации управляющего.
По свидетельству обладателей лицензий (первая выдана на прошлой неделе), наличие квалификационного аттестата Минфина не избавляет управляющих от необходимости сдавать экзамены, организуемые Госкомимуществом. Базовую подготовку управляющих, по соглашению с Госкомимуществом, будут проводить Академия народного хозяйства им. Г. В. Плеханова и Академия управления.
14. Помимо представления документов, перечисленных в пункте 13 настоящего Положения, податель заявки, если это юридическое лицо, представляет ГКИ свидетельство того, что одно должностное лицо подателя заявки отвечает требованиям, установленным в подпунктах 14 (а), 14 (б) и 14 (в).
15.Госкомимущество РФ обязали своевременно рассмотреть заявку. Если в течение (15) календарных дней со дня получения заявки Госкомимущество РФ определяет (а) неполное соответствие представленных документов или документа Правилам, или (б) необходимость дополнений и изменений, Госкомимущество уведомляет об этом Фонд и в письменной форме требует внесения необходимых изменений и дополнений (далее — требование), с указанием тех изменений и дополнений, которые должны быть внесены.
Указанные изменения и дополнения должны быть представлены в Госкомимущество РФ в течение (7) календарных дней после направления требований, если в самом требовании не установлен более длительный срок.
В случае ненаправления требования в течение (15) календарных дней со дня подачи заявки Госкомимущество РФ не позже, чем на пятнадцатый день после этой даты обязано выдать лицензию. В случае представления требуемых изменений и дополнений, Госкомимущество РФ обязано выдать лицензию не позднее , чем через (30) дней со дня подачи заявки. В случае направления требования невыполнения Госкомимущество РФ имеет право отказать в выдаче лицензии.
16. При выдаче лицензии представляется один экземпляр устава Управляющего, на котором должны иметься: оттиск печати Госкомимущества РФ, печать "имеющий лицензию Управляющего специальным инвестиционным фондом" и подпись соответствующего должностного лица Госкомимущества.
Этот экземпляр подлежит возврату Управляющему.
17. Управляющий, получивший лицензию, обязан:
(а) представлять Госкомимуществу РФ не позднее, чем через 30 дней после окончания календарного квартала, перечень названий и адресов всех Фондов, управляющим которых он является на конец квартала;
(б) представлять Госкомимуществу РФ полные сведения о любых изменениях в части информации, содержащейся в первоначальной заявке на лицензию или в перечнях, представленных согласно п.13 (а) и 14 выше.
РАЗДЕЛ 4. КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛИЦЕНЗИЙ, ПОРЯДОК ПРИОСТАНОВКИ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВА ЛИЦЕНЗИЙ
18. Для проверки соответствия операций фонда и управляющего действующему законодательству лицензирующий орган имеет право провести инспекцию.
Лицензирующий орган вправе затребовать для проверки финансовые отчеты лицензиата.