Физическое лицо должно соответствовать двум из трех требований:
владение ценными бумагами или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 3 млн руб.;
опыт работы в финансовой организации, осуществляющей операции с ценными бумагами, при наличии квалификационного аттестата участника финансового рынка не менее года, в остальных случаях опыт работы должен составлять не менее трех лет;
ежеквартальное совершение не менее десяти сделок с ценными бумагами в течение последних четырех кварталов, совокупный объем которых составил не менее 300 тыс. руб.
Юридическое лицо должно являться коммерческой организацией и отвечать любым двум требованиям из четырех:
собственный капитал не менее 100 млн руб.;
ежеквартальное совершение не менее пяти сделок с ценными бумагами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых составляет не менее 3 млн руб.;
оборот (выручка от реализации товаров и услуг по данным бухгалтерской отчетности за последний отчетный год) не менее 1 млрд руб.;
сумма активов, в том числе в доверительном управлении, за последний отчетный год не менее 2 млрд руб.