расследование
Вчера на российском фондовом рынке разразился новый скандал. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) аннулировала лицензию у инвестиционной компании "Дженерал секьюритис" за незаконное списание акций своего клиента. Это первый в истории российского рынка случай отзыва лицензии у брокера из-за операций, напоминающих мошенничество.Финансовая компания "Дженерал секьюритис" работает на рынке с 1995 года. По итогам прошлого года ее оборот составил 165 млн руб.
Как говорится в официальном сообщении ФКЦБ, лицензия у компании "Дженерал секьюритис" отозвана за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг. Они выразились в недостаточном размере собственных средств компании и "неоднократном совершении сделок по продаже ценных бумаг клиента без его поручений". Напомним, ранее региональное отделение ФКЦБ в Центральном федеральном округе начало проверку компании по фактам присвоения средств клиентов. Тогда же отделение предупредило, что у "Дженерал секьюритис" — отрицательный капитал (см. Ъ от 3 октября). От более подробных комментариев в комиссии воздержались.
Как удалось выяснить Ъ у источника, близкого к ФКЦБ, незаконные действия "Дженерал секьюритис" состояли в следующем. У одного из ее клиентов некоторое время назад начали пропадать акции "Газпрома" со счета в депозитарии. Акции списывались порциями, о чем он получал соответствующие выписки. Клиент начал жаловаться в ФКЦБ, однако к тому времени, когда комиссия решила предпринять какие-то действия, акций у него уже не осталось. При этом, как отметил источник, ФКЦБ не в состоянии оперативно реагировать на подобные события. По данным Ъ, ущерб клиента составил около $20 тыс.
В самой компании события комментируют иначе. По словам гендиректора "Дженерал секьюритис" Вячеслав Харитоненко, отзыв лицензии стал для него "полной неожиданностью". Он признал, что у компании есть претензии от "менее чем десяти" клиентов. Проблемы с клиентами он объяснил ошибками трейдеров, а также тем, что клиенты дают устные приказы по телефону, а потом от них отказываются. "Мы работаем на рынке давно, никого не обманывали. Сейчас мы решаем проблемы с клиентами, а отзыв лицензии будем оспаривать",— отметил он.
У участников рынка объяснения "Дженерал секьюритис" вызывают сомнения. По словам брокеров, в каждой компании приказы клиентов по телефону записываются. И в договоре с клиентом обязательно есть пункт, согласно которому при возникновении спорных ситуации используются эти записи.
Стоит также добавить, что, согласно отчетности "Дженерал секьюритис", поступающей в ФКЦБ (она имеется в распоряжении Ъ), у компании с четвертого квартала 2001 года — отрицательный капитал. ФКЦБ знала об этом еще в середине мая, и обычно инвестиционной компании дается три месяца для исправление ситуации (минимальный требуемый капитал — 500 тыс. руб.). То есть лицензия у "Дженерал секьюритис" могла быть отозвана еще в августе. Однако в комиссии, видимо, начали изучать финансовое состояние компании только после жалобы клиента.
В ФКЦБ отмечают, что намерены обратиться в Генпрокуратуру с просьбой провести проверку работы компании и понять, имеется ли в действиях ее руководителей состав уголовного преступления. В этом случае руководителям "Дженерал секьюритис" грозит наказание за мошенничество.
ПАВЕЛ Ъ-ПРЕЖЕНЦЕВ