государственное регулирование
На прошлой неделе кампания по борьбе со злоупотреблениями при торговле акциями взаимных фондов в США привела к первому "летальному исходу". Банк Security Trust из Аризоны был закрыт регулирующими органами за то, что три его сотрудника участвовали в противозаконных сделках.
Напомним, что 3 сентября генеральный прокурор штата Нью-Йорк Элиот Шпитцер обвинил четыре компании — Janus Capital, Strong Capital, Bank One и Bank of America — в том, что они помогали хеджевому фонду Canary Capital Partners приобретать акции взаимных фондов после закрытия торгов. Скандал, быстро набравший обороты, вызвал массовые увольнения и отставки во многих крупных финансовых компаниях, в том числе Bank of America, Merrill Lynch, Citigroup, Bank One, Bear Stearns и Prudential Securities. На слушаниях по проблемам взаимных фондов, прошедших 4 ноября в сенате США, было заявлено, что в махинациях с их акциями участвовало около 30% брокерских компаний и 10% управляющих компаний (Ъ писал об этом 5 ноября). 25 ноября швейцарский банк UBS уволил двоих брокеров и оштрафовал девятерых. Но закрытий компаний в связи с этим скандалом еще не было.
Первым "летальный исход" постиг региональный банк Security Trust, который обслуживает 2300 пенсионных планов, размещая примерно $13 млрд пенсионных активов во взаимных фондах. 25 ноября управление контролера денежного обращения (OCC) издало приказ, по которому до 31 марта 2004 года банк должен прекратить свое существование. Причина — участие бывшего руководства банка в махинациях хеджевого фонда Canary, который фигурировал в сентябрьском иске прокурора Шпитцера. Показания против бывших топ-менеджеров Security Trust дал менеджер Canary Эдвард Стерн. Он показал, что Security Trust участвовал в махинациях Canary с бумагами шести крупных взаимных фондов. На этих операциях Security Trust, по оценкам обвинения, заработал $5,8 млрд.
Прокурор Шпитцер предъявил обвинение троим руководителям Security Trust — бывшему генеральному директору Гранту Сиджеру, бывшему президенту Уильяму Кеньону и бывшему вице-президенту Николь Макдермот. Все они покинули компанию в октябре, когда ОСС потребовала от компании прекратить противозаконную деятельность. Эти сотрудники предстанут перед судом, и в случае признания вины им грозит до 25 лет тюрьмы.
Взялась за махинаторов и Национальная ассоциация фондовых дилеров (NASD). 25 ноября ее глава Барри Голдсмит объявил, что ассоциация планирует проверить 160 брокерских фирм, 30 из которых были уличены в противозаконной деятельности следственным подразделением NASD. Также NASD объявила, что близка к завершению расследования деятельности крупной брокерской компании, которая незаконно взимала плату с вкладчиков за вывод средств из взаимного фонда.
Скандалы вокруг взаимных фондов, в управлении которых находятся средства общим объемом $7 трлн, уже привели к оттоку части средств. Так, только в октябре восемь из крупнейших взаимных фондов, затронутых скандалом, потеряли в общей сложности около $3 млрд. А из фондов, управляемых двумя наиболее пострадавшими от скандала компаниями — Janus Capital и Putnam,— было выведено около $4 млрд.
Тем временем регулирующие органы некоторых стран Европы тоже начали расследования деятельности взаимных фондов. А по данным агентства Mornigstar Europe, опросившего на прошлой неделе 65 крупнейших управляющих компаний Европы, около 70% согласны с необходимостью такого расследования.
НАТАЛЬЯ Ъ-СКОРЛЫГИНА