--не представлены требуемые Минфином документы;
--не устранены выявленные Минфином недостатки;
--не соблюдается действующее законодательство;
--документы изменены без регистрации в Минфине;
--служащие лишены квалификационных аттестатов;
--в течение 6 месяцев с момента получения лицензии отсутствуют сделки с ценными бумагами;
--месячный объем сделок с ценными бумагами в течение трех месяцев подряд составляет менее 10 млн рублей.