Вчера Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) обнародовала перечень правил, которыми она рекомендует пользоваться участникам рынка для противодействия отмыванию. Она предлагает создать в каждой компании отлаженные сети по выявлению и пресечению действий подозрительных клиентов. Правда, кого считать таковыми, пока неясно — это решит ФКЦБ.
В начале года НАУФОР сделала запрос в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) с просьбой разъяснить положения закона об отмывании денег (Ъ рассказывал об этом). Он вступил в силу 1 февраля, и теперь участники рынка должны разработать правила борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем. Однако участникам рынка до сих пор неясно, какие именно деньги считать "грязными".
Пока ФКЦБ не дала официального ответа на запрос НАУФОР. Как сообщил вчера Ъ пресс-секретарь ФКЦБ Илья Разбаш, соответствующий документ сейчас согласуется в Минюсте и вскоре будет обнародован. Тем не менее все три российские саморегулируемые организации — НАУФОР, ПАРТАД и НФА — приступили к разработке собственных рекомендаций для своих членов по противодействию отмыванию "грязных" денег. Вчера такой документ был обнародован НАУФОР. По словам руководителей ПАРТАД и НФА, их работа над аналогичными рекомендациями находится в стадии завершения.По своему статусу такие документы не носят обязательного характера и лишь рекомендованы к исполнению. В частности, профучастникам рекомендовано разработать и утвердить правила внутреннего контроля, обеспечить наличие в штате независимого должностного лица, ответственного за обеспечение противодействия отмыванию денег. Предлагается идентифицировать и изучать клиентов на предмет их возможного причастия к легализации незаконных доходов. При этом брокеры должны будут "выявлять и сообщать о необычных (подозрительных) сделках". Особо пристальное внимание рекомендовано уделять мониторингу операций клиентов, отнесенных к группе "высокого риска". Впрочем, кого причислять к этой категории, пока непонятно. В дополнение ко всему должна быть налажена программа по соответствующему обучению персонала.
Несмотря на всю жесткость предложенных рекомендаций, участники рынка восприняли их с оптимизмом. "В законе 'О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем' очень понятна роль банков. Однако деятельность профучастников рынка ценных бумаг прописана недостаточно,— говорит президент компании 'Алор-Инвест' Анатолий Гавриленко.— Мы не застрахованы от рисков, связанных с 'отмыванием', и инициатива НАУФОР здесь необходима". Тем не менее участники рынка больше ждут соответствующего документа ФКЦБ, который должен стать определяющим для борьбы брокеров с "грязными" деньгами.
СЕРГЕЙ Ъ-ТЯГАЙ