За десять дней марта совершены четыре крупные аферы
Российский рынок ценных бумаг находится в предынфарктном состоянии. Более 30 московских брокерских фирм и банков стали жертвами серии афер с акциями, совершенных одной и той же группой лиц. Такого на российском фондовом рынке не было никогда, и впервые его участники почувствовали себя беззащитными перед мошенниками.
Убытки московских брокеров составили более $10 млн. Для российского фондового рынка это не слишком крупная сумма. Но дело вовсе не в ней, а в том размахе и тех методах, какими пользовались мошенники. За одну декаду марта брокеры получили несколько доказательств того, насколько несовершенен механизм российского фондового рынка.
Воздух вместо акций
Все началось с продажи несуществующих акций АО "Сургутнефтегаз". Суть операции была предельно проста и тривиальна. Напомним, что, воспользовавшись задержкой с предоставлением документов из реестра "Сургутнефтегаза", сотрудники некой компании НИТЭК подделали выписки и получили деньги за проданный воздух.
Далее события развивались совсем странно. Собравшись в офисе "Кредитанштальт-Гранта", руководители пострадавших компаний узнали, что с ними хочет поговорить по телефону учредитель и генеральный директор ЗАО "Народные инвестиции в топливно-энергетический комплекс" (ИФК НИТЭК) Борис Поплавский. Он пообещал, что вернет украденные деньги и безоговорочно оплатит выставленные штрафы. И действительно, скоро деньги начали поступать на счета.
Почему Борис Поплавский поступил таким образом, тогда было не очень ясно. Самое разумное предположение высказал представитель одной из брокерских фирм: "Один из покупателей фальсифицированных выписок на акции 'Сургутнефтегаза' настойчиво попросил руководство НИТЭКа раздать все долги и оплатить штрафы".
Впрочем, это не слишком важно. Куда интереснее, что в искренность слов Поплавского поверили. Иначе как объяснить то, что произошло буквально через несколько дней?
"Оттиск печати смотрелся как родной"
26 марта ИК "Тройка-Диалог" и "Джи эй финанс" независимо друг от друга заключили договоры о покупке 5000 акций НК ЛУКОЙЛ у компании Handler Investments. Через час после заключения сделки представители инвестиционных компаний поинтересовались в реестре (регистраторская компания "НИКойл"), почему акции не переводятся на их счет. При этом они сослались на уведомление, якобы выданное регистратором и свидетельствующее о том, что "НИКойл" перевела акции со счета Handler Investments.
В "НИКойле" были крайне удивлены запросом — Handler Investments никогда не значился в реестре акционеров НК ЛУКОЙЛ.
"Джи эй финанс" и "Тройка-Диалог" представили "НИКойлу" имеющиеся у них выписки с его счетов. По словам представителей компании-регистратора, сколько-нибудь заметных отличий в представленных компаниями документах и документах, обычно выписываемых РК "НИКойл", не было. Более того, "оттиск печати смотрелся как родной". Если бы "Тройка-Диалог" и "Джи эй финанс" поверили фальшивым документам и перевели деньги Handler Investments, они потеряли бы примерно $150 тыс. (рыночная стоимость 10 тысяч акций ЛУКОЙЛа).
Но самое интересное, что (как удалось установить позже) при заключении сделки в качестве представителя Handler Investments фигурировала компания... "НИТЭК-Траст" — организаторы аферы действовали через свою офшорную компанию.
Фальшивый курьер
Но это еще не конец истории. Во второй половине того же дня в "НИКойл" явились курьеры из ИК "Ринако Плюс", Альфа-банка и ряда других компаний и банков. Они представили регистраторам доверенности с просьбой перевести по 5000 акций ЛУКОЙЛа на счет "НИТЭК-Траста". Реестр эти просьбы удовлетворил.
Ровно через две минуты после перевода акций на счет НИТЭКа бумаги ЛУКОЙЛа стали переводиться на другие счета без сохранения остатка, т. е. счета НИТЭКа фактически закрывались.
Заподозрив неладное, "НИКойл" опросила компании, приславшие курьеров. Те сообщили, что сделки с "НИТЭК-Трастом" заключали, но распоряжений о переводе акций не давали, поскольку действовали на условиях предоплаты и сперва должны были получить деньги. И никаких курьеров в "НИКойл" никто не присылал.
Операции по счетам "НИТЭК-Траста" были остановлены. Проведенная позже проверка показала, что печати и реквизиты на поддельных доверенностях и оригиналах, имеющихся в архиве "НИКойла", были очень похожи. По словам заместителя генерального директора "НИКойла", шансы НИТЭКа на успешное осуществление аферы были чрезвычайно высоки.
Продолжение следует
Наконец, последний ход в своей комбинации махинаторы проделали с акциями "Мосэнерго". "НИТЭК-Траст" заключил с ОПМ-банком договор на покупку акций АО "Мосэнерго" на сумму $70 тыс. Сделка заключалась на условиях предоплаты.
На следующий день сотрудники реестра "Мосэнерго" связались с ОПМ-банком и спросили, не выписывали ли они доверенность на перевод акций на счет "НИТЭК-Траста". Надо ли пояснять, что подтверждения от банка они не получили — доверенность была фальшивой.
Чуть позже в Российскую торговую систему обратились представители Евросиббанка, "Совинтрейда", Гута-банка, МДМ-Банка и банка "Глобэкс". С ними произошла та же история — предъявленные от их имени доверенности на перевод акций "Мосэнерго" также были фальшивыми.
По сведениям "Коммерсанта-Daily", сейчас по всем фактам мошенничества проводится расследование и ведется поиск руководителей НИТЭКа и "НИТЭК-Траста". А в брокерских кругах всерьез размышляют о том, как сделать фондовый рынок более защищенным от такого рода махинаций.
СЕРГЕЙ Ъ-ТЯГАЙ, АНАСТАСИЯ Ъ-БУЛГАКОВА