18 февраля 5 крупнейших фирм, занимающихся торгами на Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE), согласились выплатить штрафы на общую сумму $240 млн для внесудебного урегулирования возбужденного против них расследования по подозрению в обмане клиентов.
Так фирма LaBranche&Co, являющаяся ведущим дилером акций на бирже, заплатит $ 63,5 млн. А Van der Moolen "в предварительном порядке" готова выплатить $51,8-57,7 млн. Стоит отметить, что обе компании не стали ни признавать, ни отрицать своей вины.Три другие фирмы - FleetBoston Financial, Bear Wagner Specialists и Spear, Leeds&Kellogg точных сумм выплат пока не назвали. NYSE и Федеральная комиссия США по ценным бумагам и биржам начали расследование деятельности компаний весной 2003 г.
Их подозревали в "игре на опережение", то есть в приобретении акций после получения заказа сначала для себя и их последующей перепродаже клиенту по повышенной цене. В октябре представители NYSE заявили, что обнаружили "отдельные нарушения" в работе "пятерки". Если штрафы будут выплачены, то дело не будет передано в суд.