судебная практика
10 марта Banc of America Securities LLC, брокерское подразделение третьего по величине банка Америки Bank of America, согласился выплатить комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) $10 млн в обмен на снятие обвинений в невыдаче следствию документов, имеющих отношение к расследованию. Это самый крупный штраф, когда-либо выплаченный по этой статье.
Обвинения против Banc of America Securities LLC были выдвинуты в ходе масштабного расследования SEC, которое еще не закончено. Поводом к нему послужило анонимное письмо, полученное SEC летом 2001 года, в котором старшие менеджеры Banc of America Securities обвинялись в "опережении" — проведении операций с ценными бумагами накануне опубликования информации, которая может повлиять на рынок известным брокеру образом. В данном случае речь шла о покупке и продаже бумаг компании накануне изменения аналитических рекомендаций соответствующим подразделением Banc of America Securities. В доказательство авторы анонимки ссылались на электронную переписку некоего журналиста с директором по маркетингу Banc of America Securities, имя которого не разглашается (по неофициальной информации, полученной The Washington Post, это Майкл Балог). В этой переписке обсуждалось влияние аналитических отчетов банка на обстановку на фондовом рынке.
Когда SEC затребовала эту переписку, в Banc of America Securities заявили, что не могут восстановить столь старые сообщения без неоправданных затрат. При этом сам банк, по обвинению SEC, без труда восстановил их для внутреннего пользования. SEC также уличил банк в уничтожении нескольких ящиков отчетов о внутреннем расследовании, обвинив его в препятствовании расследованию.
И вот 10 марта стало известно, что банку удалось заключить с SEC соглашение. В своем заявлении по этому поводу головная компания — Bank of America,— не признавая вину, объявила о готовности заплатить рекордный штраф за невыдачу документов — $10 млн и принять меры по устранению таких нарушений в будущем.
НАТАЛЬЯ Ъ-СКОРЛЫГИНА