"Размер средств не соответствует установленному нормативу достаточности.
Отсутствие перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; положения об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией.Предписание ФКЦБ об устранении вышеуказанных нарушений не исполнено полностью и в надлежащий срок.
Не приведены в соответствие в срок не позднее 3-х месяцев со дня вступления в силу постановления ФКЦБ России документы, регламентирующие осуществление деятельности по организации торговли.
Отчетность за 2003 год либо не предоставлялась, либо предоставлялась в ненадлежащий срок.
Правила заключения и сверки сделок, порядок исполнения сделок и регламент внесения изменений и дополнений в информацию, перечисленную в законе 'О рынке ценных бумаг', не представлены на регистрацию в ФКЦБ в течение 30 дней со дня вступления в силу соответствующего постановления ФКЦБ.
Инструкция о внутреннем контроле не приведена в соответствие с требованиями Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ, и не содержит требований об обязанности контролера не реже 1 раза в 2 года проходить дополнительную подготовку по вопросам организации и осуществления внутреннего контроля в установленном ФКЦБ порядке и предоставлять руководителю годовой отчет о проделанной работе не позднее 31 января года, следующего за отчетным, об обязанности руководителя не позднее 10 дней с даты выявления контролером указанных в положении о внутреннем контроле фактов информировать ФКЦБ".