расследования
Как сообщила вчера The Wall Street Journal, ведомство по федеральному надзору за предприятиями, занятыми в жилищной сфере США, начинает расследование против финансовых гигантов Morgan Stanley и Citigroup в связи с подозрениями в том, что они помогали финансово-ипотечной компании Freddie Mac разрабатывать схемы сокрытия доходов. Впервые в скандал вокруг ипотечных компаний США оказались втянуты крупные финансовые корпорации.
О пробелах в отчетности Freddie Mac, второй по величине финансово-ипотечной компании США, заговорили в начале июня нынешнего года — выяснилось, что она скрывала часть доходов, чтобы заявить их позже, сгладив, таким образом, колебания в отчетности и создав видимость малорискового бизнеса. В общей сложности с 2000 по 2002 год Freddie Mac "ошиблась" на $4,5 млрд. В сентябре нынешнего года в конгрессе США прошли слушания, посвященные этому скандалу (Ъ писал об этом 3 ноября). На них адвокат Джеймс Доути, которого Freddie Mac наняла для пересмотра ее финансовых отчетов, заверил конгрессменов, что в проведении расследования в отношении партнеров Freddie Mac нет необходимости, так как компания сама разрабатывала схемы для сокрытия доходов. Это успокоило крупные финансовые корпорации, сотрудничавшие с Freddie Mac, среди которых были Morgan Stanley и Citigroup.
Однако вчера в интервью The Wall Street Journal (WSJ) Корин Рассел, пресс-секретарь ведомства по федеральному надзору за предприятиями, занятыми в жилищной сфере (Office of Federal Housing Enterprise Oversight, OFHEO), сообщила, что OFHEO намерено расследовать деятельность не только самой Freddie Mac, но и ее партнеров по бизнесу, сделки с которыми представляют собой "широкое поле деятельности для следствия". Ведомство будет вести расследование против инвестиционного подразделения Citigroup под названием Citigroup Global Markets, ранее носившего название Salomon Smith Barney.
Связь между Freddie Mac и Salomon очевидна: многие топ-менеджеры Freddie Mac занимали высокие посты в Citigroup — например, глава аудиторского комитета Freddie Mac Томас Джоунс, одновременно возглавлявший подразделение Citigroup по работе с частными вкладчиками. По данным господина Доути, Salomon непосредственно участвовала в нескольких схемах Freddie Mac, разработанных для сокрытия доходов, полученных по деривативам. В общей сложности с помощью Salomon компании удалось вывести за рамки отчетности $726 млн. Morgan Stanley предоставляла Freddie Mac схожие услуги, а также участвовала в двух сделках, позволивших Freddie Mac избежать декларирования некоторых видов убытков, как того требовали новые правила ведения отчетности.
По результатам расследования OFHEO может запретить Freddie Mac, а также первой по величине финансово-ипотечной компании США Fannie Mae сотрудничать с их бывшими партнерами, уличенными в финансовых махинациях. Для этого ведомству необходимо будет доказать, что деятельность этих финансовых институтов могла нанести ущерб финансово-ипотечным компаниям. OFHEO также может передать это расследование межведомственной комиссии по корпоративным преступлениям, членом которой является Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC). Кроме того, по информации The Wall Street Journal, OFHEO намерено наложить на Freddie Mac денежный штраф, сумма которого будет определена, исходя из суммы ущерба, нанесенного финансовыми махинациями.
АННА Ъ-ПАЛЬЧЕВА