Вчера агентство Bloomberg сообщило о начале расследования в отношении бывшего брокера инвестбанка Merrill Lynch Дэниела Гордона, подозреваемого в хищении $43 млн. Если его вина будет доказана, это дело может стать крупнейшим случаем хищения, совершенного сотрудником финансовой компании. Самому же банку грозит крупный штраф за халатность.
Полный перечень обвинений бывшему брокеру Merrill Lynch Дэниелу Гордону приводится в заявлении канадской полиции и письме помощника прокурора Южного округа Нью-Йорка Джейн Левин, поданном в суд канадской провинции Альберта. По мнению следователей, Дэниел Гордон, занимавшийся энергетическими сделками в подразделении Merrill — Global Energy Markets (GEM), причастен к хищению и отмыванию $43 млн. Эти деньги по его поручению Merrill Lynch перечислил офшорной компании Falcon Energy Holdings, зарегистрированной на Карибских островах. Дэниел Гордон утверждал, что это "международная энергетическая компания, инвестирующая в электростанции, нефтяные и газовые месторождения".
Деньги были переведены в конце августа 2000 года на счета Newport Pacific Financial Group в AIG Private Bank. По данным следствия, эта канадская компания из Эдмонтона помогла господину Гордону открыть две офшорные фирмы (одна из них Falcon, а другая — Ostrich), контролируемые фондом в Белизе, и счета в цюрихском AIG Private Bank. Руководству Newport Дэниел Гордон сказал, что это счета для клиентов Merrill, поэтому никаких подозрений поначалу не возникло. Они появились позже, когда из $43 млн, поступивших на счета Newport, $32,5 млн были практически сразу сняты. Белизский фонд немедленно заморозил оставшиеся средства, а глава Newport Майкл Риттер, почуяв неладное, обратился к юристам Merrill Lynch и сообщил о своих подозрениях. Однако тогда это сообщение их не обеспокоило, и дело на том затихло.
Сделки Дэниела Гордона привлекли к себе внимание лишь через два года, когда регулирующие органы заинтересовались финансовыми отчетами Merrill Lynch. В июле 2002 года инвестбанк впервые официально признал возможность совершенного в его отношении мошенничества. К этому времени господин Гордон там уже не работал: в январе 2001 года Merrill Lynch продал GEM корпорации Allegheny Energy, куда господин Гордон перешел на должность главного брокера. В сентябре того же года он был уволен за нарушение корпоративных правил по разрешению конфликта интересов. А осенью 2002 года Allegheny Energy подала иск против Merrill, обвинив инвестбанк в сокрытии имевшихся у него данных о нечистых сделках господина Гордона, и потребовала расторгнуть договор о продаже GEM.
Тем временем господин Гордон сделал все возможное, чтобы замести следы своих махинаций. Как установило следствие, в октябре 2000 года он перевел $30 млн со счетов Falcon во вторую офшорную компанию — Ostrich, а потом на счет нью-йоркской компании Kings Holdings, также принадлежащей ему. Остальные $2,5 млн ушли в неизвестном направлении. Начатое нью-йоркской прокуратурой расследование должно установить факт незаконного увода господином Гордоном средств из Merrill, а канадские правоохранительные органы проверяют причастность к этому Newport Pacific Financial Group.
Дело Дэниела Гордона — уже третий в этом году скандал, связанный с отсутствием в Merrill Lynch надлежащего контроля за действиями служащих, результатом чего стали финансовые потери акционеров. В марте инвестбанк согласился уплатить $80 млн штрафа по обвинению в попустительстве махинациям, приведшим к банкротству энергетического гиганта Enron. А в апреле Merrill выплатил $200 млн по внесудебному соглашению, связанному с обвинениями его аналитиков в предвзятости при составлении рыночных рекомендаций.
АЛЕНА Ъ-МИКЛАШЕВСКАЯ