судебная практика
На прошлой неделе 184 акционера разорившейся компании National Century Financial Enterprises подали в суд на Bank One, J.P. Morgan Chase, Credit Suisse First Boston и другие крупные банки США. Руководство Enron собирается подавать в суд на J.P. Morgan Chase, Citigroup, Bank of America, CSFB, Merrill Lynch, UBS, Deutsche Bank, Goldman Sachs Group. Череде скандалов, сопровождающих работу крупнейших банков США уже почти два года после крушения Enron, не видно конца.
Вслед за аудиторами жертвами волны скандалов, прокатившихся по корпоративной Америке после банкротства Enron, стали крупнейшие инвестиционные банки. Первый удар пришелся по аналитикам банков, которых регулирующие органы заподозрили в даче предвзятых рекомендаций. Некоторым из них, в частности, Джеку Грабберу из Salomon Smith Barney и Генри Блоджету из Merrill Lynch, было запрещено работать на финансовых рынках. Затем внимание регулирующих органов — Комиссии по ценным бумагам (SEC) и Национальной ассоциации фондовых дилеров США (NASD) — привлекла практика выпуска IPO, на которых наживались топ-менеджеры ведущих корпоративных клиентов банков (Ъ писал об этом, в частности, 29 апреля и 16 сентября 2002 года).
Часть из этих скандалов удалось замять — с большими потерями для финансов и репутации банков. В прошлом году в январе Credit Suisse First Boston (CSFB) заплатил $100 млн за улаживание дела об IPO, а в мае Merrill Lynch выложил $100 млн штрафа за своих аналитиков. В конце апреля нынешнего года десять крупных американских инвестиционных банков заплатили в общей сложности $1,4 млрд по внесудебному соглашению с регулирующими органами о предвзятости своих аналитиков (см. Ъ от 29 апреля). Наибольшие выплаты пришлись на инвестиционное подразделение Citigroup — $400 млн.
Теперь в дело вступили компании--клиенты банков и их акционеры, требующие возмещения потерь, понесенных в период инвестиционного краха конца 1990-х. А регулирующие органы переключили свое внимание на самих менеджеров банков.
27 мая 184 акционера обанкротившейся компании National Century Financial Enterprises, занимавшейся инвестициями в здравоохранение, подали в суд на Bank One, J.P. Morgan Chase, Credit Suisse First Boston и другие крупные банки, которые, по мнению истцов, поддержали продажу ценных бумаг, не обеспеченных активами компании. В тот же день ирландский банк Allied Irish Banks подал иск против Bank of America и Citigroup за то, что они якобы потворствовали мошеннику Джону Раснаку, нанесшему убытки американскому филиалу Allied — Allfirst Financial Inc.— на общую сумму в $691 млн. Allied потребовал компенсации в размере $500 млн.
Неделей раньше судьи Нью-Йорка отказались улаживать внесудебным путем иск бывших акционеров WorldCom против банков--андеррайтеров долговых обязательств компании, среди которых значатся Citigroup и J.P. Morgan. А руководство обанкротившегося энергетического гиганта Enron Corp. намерено подать в суд на банки, клиентом которых являлась компания. Претензии Enron сводятся к тому, что менеджеры этих банков давали компании заведомо ложные советы, которые в итоге и привели ее к банкротству. Всего таких банков 16, среди них — J.P. Morgan Chase, Citigroup, Bank of America, CSFB, Merrill Lynch, UBS, Deutsche Bank, Goldman Sachs Group, Lehman Brothers Holdings и WestLB. Против первых двух уже подан иск акционеров Enron.
В ходе расследований SEC и NASD собрали улики и против менеджеров инвестиционных банков и в начале мая передали эти материалы в министерство юстиции США. В основном менеджеров обвиняют в том, что они заставляли аналитиков подтасовывать данные в отчетах о состоянии рынков и сохранять положительные рейтинги акций компаний-клиентов. В частности, менеджеры входящего в Citigroup инвестиционного банка Salomon Smith Barney Эдуардо Местре и Джон Отто-младший заставили аналитика телекоммуникационного рынка Джека Грабмана завышать в 2001 году рейтинги высокотехнологичных компаний. Сгущаются тучи и над главой Citigroup Сэнфордом Уэйлом, которому уже запретили лично общаться с аналитиками.
АННА Ъ-ПАЛЬЧЕВА