Вчера на пресс-конференции в Вашингтоне были официально оглашены детали соглашения об урегулировании претензий между американскими банками и регулирующими их органами. Десять крупнейших инвестиционных банков США заплатят крупнейший в истории штраф на общую сумму $1,4 млрд. Два ведущих сотрудника этих банков пожизненно отстранены от биржевой деятельности, а третьему запрещено общаться с подчиненными.
Вчера представители прокуратуры штата Нью-Йорк, Комиссия по рынку ценных бумаг (SEC) и Национальная ассоциация фондовых дилеров США (NASD) провели пресс-конференцию, посвященную скандалу вокруг американских инвестбанков. На ней они сообщили об окончательном решении по условиям выплаты рекордного — $1,4 млрд — штрафа десятью инвестбанками.
Речь идет о таких гигантах, как Citigroup, JP Morgan Chase, Bancorp Piper Jaffray, Merrill Lynch, Bear Stearns, Credit Suisse First Boston (CSFB), Goldman Sachs Group, Lehman Brothers, Morgan Stanley и UBS Warburg. Они должны заплатить $900 млн штрафов, а также выплатить в течение пяти лет $450 млн в фонд независимых исследований и $85 млн на компенсацию ущерба, полученного инвесторами. Примечательно, что указанные $450 млн пойдут на финансирование рыночных исследований, проведенных аналитическими компаниями, не связанными с банковским сектором,— Standard & Poor`s, Sanford C. Bernstein & Co. и другими.
Самый крупный штраф будет обязана выплатить Citigroup — на общую сумму в $400 млн. CSFB и Merrill Lynch заплатят по $200 млн. Morgan Stanley выплатит $125 млн, Goldman Sachs — $110 млн и по $80 млн — Lehman Brothers, JP Morgan, Bear Stearns и UBS Warburg. Инвестиционный банк US Bancorp Piper Jaffray заплатит $32,5 млн.
Они были приговорены к уплате штрафов за нарушения, которые стали следствием конфликта интересов. В рамках одной структуры аналитикам было выгодно давать завышенную оценку прибыльности акций компаний, являющихся клиентами их инвестиционных и консалтинговых подразделений. Внимание регулирующих органов было привлечено к этой ситуации после крупных корпоративных скандалов 2001-2002 годов. И в декабре 2002 года финансовые группы обязали разграничить сферы оказания услуг в области исследований рынка и инвестиционного банкинга.
При этом к крупнейшему инвестиционному банку мира Citigroup будут применены дополнительные санкции помимо штрафа в $400 млн. В частности, председателю совета директоров Citigroup Сэнфорду Уэйлу будет запрещено лично контактировать с сотрудниками аналитического подразделения компании. Напомним, что его давление на аналитиков привело к завышению рейтинга ряда компаний, в частности AT & T (Ъ писал об этом 2 декабря 2002 года). В дополнение один из аналитиков компании Merrill Lynch, Генри Блоджет, обвиняется в раздувании мыльного пузыря вокруг акций high-tech компаний в конце 90-х годов. И теперь решением NASD господин Блоджет будет оштрафован на $4 млн и пожизненно отстранен от работы с ценными бумагами.
Аналитик Salomon Smith Barney Джек Грабман (о его деле Ъ писал 23 сентября 2002 года) по договоренности с прокуратурой штата Нью-Йорк, SEC и другими регулирующими органами заплатит штраф в размере $15 млн и так же, как и господин Блоджет, будет пожизненно отстранен от биржевой практики. Ожидается, что они станут не последними жертвами этого скандала.
НАТАЛЬЯ Ъ-СКОРЛЫГИНА, ВАРВАРА Ъ-ВАСИЛЬЕВА