В пятницу истек срок рассмотрения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) прошения Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) о возобновлении разрешения на деятельность в качестве саморегулируемой организации (СРО). Однако никакого решения принято не было, и, судя по всему, в ближайшее время этого не произойдет. ФКЦБ выражает крайнее недовольство деятельностью ассоциации и считает, что она не может быть СРО.
История с разрешением НАУФОР началась летом прошлого года. Тогда ФКЦБ отменила лицензирование СРО и, согласно вступившему в силу закону "О лицензировании", вместо лицензии стала выдавать разрешение на работу в статусе саморегулируемой организации. При этом ранее выданные лицензии автоматически приравнивались к разрешениям (см. Ъ от 12 августа 2002 года).
Действие разрешения НАУФОР истекло 30 августа. По словам члена ФКЦБ Александра Плешакова, с тех пор комиссия строила свои отношения с НАУФОР "как с ассоциацией, объединяющей профучастников рынка и планирующей получить разрешение ФКЦБ на осуществление деятельности в качестве СРО".
Соответствующие документы на продление разрешения ассоциация подала только 16 января этого года. Однако ФКЦБ нашла их недостоверными и вернула на доработку. 12 марта НАУФОР подала повторное прошение, срок рассмотрения которого истек в минувшую пятницу. По словам пресс-секретаря ФКЦБ Ильи Разбаша, сейчас оно все еще находится в стадии рассмотрения.
Так или иначе, но в течение более шести месяцев НАУФОР фактически не является саморегулируемой организацией и, согласно закону "О рынке ценных бумаг", не имеет права исполнять все функции, закрепленные за организацией со статусом СРО, в частности проводить проверку своих членов, разрабатывать правила и стандарты деятельности профучастников, ходатайствовать перед ФКЦБ о выдаче или продлении лицензий своим членам и прочее (см. справку на этой странице).
Тем не менее она продолжает выполнять все эти функции. Это вызывает крайнее недовольство со стороны ФКЦБ. В оказавшейся в распоряжении Ъ внутренней пояснительной справке комиссии о деятельности НАУФОР говорится, что "в последнее время работа ассоциации как института, планирующего получить разрешение на деятельность в качестве СРО, значительно ухудшилась". Далее приводятся аргументы (см. справку на стр. 14). В соответствии с ними комиссия делает вывод, что по закону "О рынке ценных бумаг" НАУФОР не может являться СРО.
В свою очередь, НАУФОР приводит юридическое заключение, в котором говорится, что "закон 'О лицензировании' отменяет требования к наличию специального разрешения на осуществление деятельности СРО, что не влияет на правоспособность саморегулируемых организаций, действующих в соответствии с законом 'О рынке ценных бумаг'". "Мы считаем аргументы ФКЦБ несколько надуманными",— отметила глава пресс-службы НАУФОР Наталья Стародумова.
Для брокеров--членов НАУФОР сообщение о сложившейся ситуации стало неожиданностью. Вице-президент "Алор-Инвеста" Анатолий Гавриленко с удивлением заметил, что и не подозревал о наличии таких проблем. "Никаких нареканий в деятельности НАУФОР у нас никогда не было. Ассоциация полностью справляется со своими обязанностями, и мы не зря платим взносы",— отметил господин Гавриленко.
"Что бы ни случилось в отношениях ФКЦБ и НАУФОР, ассоциация должна действовать в рамках правового поля и соблюдать все требования регулятора,— считает начальник отдела клиентского сервиса компании 'Брокеркредитсервис' Юрий Минцев.— Хотя в принципе ассоциация может продолжать работать и без статуса СРО, просто как профсоюз участников фондового рынка". Общее мнение брокеров сводится к тому, что без НАУФОР работать на рынке будет гораздо сложнее и у них все равно должна быть организация, в компетенцию которой входит защита и лоббирование интересов профучастников. И в данном случае наличие разрешения на статус СРО принципиального значения не имеет.
СЕРГЕЙ Ъ-ТЯГАЙ