"В частности, со стороны НАУФОР ослаб контроль за соблюдением ее членами прави
68
1 мин.
"В частности, со стороны НАУФОР ослаб контроль за соблюдением ее членами правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами. Так, количество проверок НАУФОР своих членов в 2002 году составило 20-25 проверок в квартал, количество выявленных в ходе проверок нарушений — 60-100 в квартал. Однако по результатам этих проверок НАУФОР ни разу не направила в ФКЦБ России ходатайство о приостановлении или аннулировании лицензии, что, принимая во внимание количество проверок и выявленных нарушений, выглядит неубедительным.
Другой пример: проверка НАУФОР своего члена, компании 'ВЭО-Открытие'. По результатам проверки НАУФОР прислала в ФКЦБ России протокол проверки, в котором было отмечено нарушение лицензионных требований в части маржинальной торговли, не представив, однако, ходатайства о применении в отношении 'ВЭО-Открытие' соответствующих мер воздействия. В соответствии с этим протоколом ФКЦБ России начала рассматривать вопрос о возможном приостановлении (аннулировании) действия лицензии, однако выяснилось, что при проверке сотрудниками НАУФОР были допущены грубейшие ошибки, приведшие к получению ФКЦБ России недостоверной информации о наличии нарушений со стороны члена НАУФОР".
