В 1999 году один из крупнейших немецких банков — Dresdner Bank — был обвинен в том, что его сотрудники помогали клиентам уходить от налогов, и выплатил штраф в размере 19 млн евро.
В 1999 году немецкий Commerzbank был оштрафован на сумму 31,2 млн за содействие клиентам в уходе от налогов.В январе 2002 года крупный американский банк Credit Suisse First Boston был оштрафован на $100 млн за злоупотребления при проведении IPO.
В 2002 году крупнейший банк Пуэрто-Рико Banco Popular был оштрафован на $21,6 млн за то, что его руководство попустительствовало отмыванию крупных сумм, полученных от торговли наркотиками.
В мае 2002 года американский банк Salomon & Brothers заплатил штраф в $100 млн в обмен на прекращение судебного преследования по обвинению его финансовых аналитиков в манипуляциях c ценными бумагами.
В июне 2002 года восемь австрийских банков — Erste Bank, Bank Austria Aktiengesellschaft, Raiffeisen Zentralbank Oesterreich, Bank fuer Arbeit und Wirtschaft Aktiengesellschaft, Oesterreichische Postsparkasse Aktiengesellschaft, Oesterreichische Volksbanken, NOe Landesbank-Hypothekenbank, Raiffeisenlandesbank Niederoesterreich-Wien — были оштрафованы на сумму 124,26 млн евро за картельное соглашение: руководство банков договаривалось о единых процентах по депозитам, условиях займов и других банковских операций.
В ноябре 2002 года американский банк Broadway National Bank был оштрафован на $4 млн за недонесение о сомнительных сделках.
В декабре 2002 года британское управление по финансовым услугам (FSA) объявило о наложении штрафа в размере $1,2 млн на второй по величине британский банк Royal Bank of Scotland за несоблюдение правил по борьбе с отмыванием денег.
В декабре 2002 года десять крупнейших банков Нью-Йорка — Salomon Smith Barney, CSFB, Merrill Lynch, Morgan Stanley, Goldman Sachs, UBS Warburg, Deutsche Bank, JP Morgan Chase, Bear Stearns и Lehman Bros — уплатили $1,4 млрд, чтобы прекратить расследование, начатое генеральным прокурором штата по фактам публикации предвзятых анализов фондового рынка.
В марте 2003 года крупнейший немецкий банк — Deutsche Bank — был оштрафован на 59,3 млн евро за неуплату налогов по клиентским счетам. Сотрудники банка, переводя средства со счетов клиентов банка в Люксембург и Швейцарию, помогали им избегать уплаты налогов в Германии.