Аналитик всегда должен поддерживать высокий стандарт профессиональной этики и вести свою деятельность таким образом, чтобы не причинить вред своим клиентам, своему работодателю, своей профессии и своей профессиональной ассоциации.
Аналитик всегда должен способствовать повышению и сохранению общественного доверия к профессии инвестиционного аналитика.Профессиональная деятельность аналитика должна основываться среди прочего на следующих базовых принципах: честность; справедливость; независимость; объективность и беспристрастность; ответственность; конфиденциальность; добросовестность; легальность и неукоснительное следование закону; приоритет интересов клиентов; лояльность по отношению к своему работодателю; уважение к коллегам по профессиональной деятельности; стремление к постоянному поддержанию и совершенствованию своей профессиональной компетентности, повышению своего профессионального уровня.
Инвестиционные рекомендации не должны зависеть от мнения заказчика и потребителя этих рекомендаций. Нельзя давать разные рекомендации в отношении одного и того же финансового актива разным потребителям, либо такое различие в рекомендациях должно быть объяснено.
Отчеты и рекомендации аналитика не должны вводить в заблуждение. В частности, аналитик не должен сознательно разрабатывать и доводить до сведения других отчет, который содержит ложные, неточные или предвзятые заключения и анализ.
Аналитик, обладая закрытой, коммерческой, служебной либо инсайдерской информацией, не должен торговать ею или сообщать ее в нарушение служебного долга.