5 ноября в США пройдут выборы разных уровней. Их исход трудно предсказать, за одним исключением — демократ Элиот Шпитцер наверняка будет вновь избран генеральным прокурором штата Нью-Йорк. Единолично возглавив войну против корпоративных преступлений, он опередил и законодателей, и регулирующие органы США в деле реформирования Уолл-стрит.
В романе Томаса Вульфа (Thomas Wolf) "Костры тщеславий" прокурор одного из бедных районов Нью-Йорка, страдающий от низкой зарплаты и кризиса среднего возраста, вдруг ухватил за хвост жар-птицу — раскрутил громкое дело против преуспевающего брокера с Уолл-стрит. Брокер, конечно, и сам был виноват, тем приятнее было прокурору сделать блестящую карьеру на обломках его жизни. Если бы автору вздумалось пойти дальше и сделать прокурора ниспровергателем устоев всей Уолл-стрит, это, конечно, сочли бы вульгарным преувеличением. Однако реальность в Америке смелее фантазии сочинителей.43-летний Элиот Шпитцер (Eliot Spitzer) до банкротства Enron, хоть и занимал пост генерального прокурора штата Нью-Йорк, был мало известен широкой публике. Теперь же его боятся самые могущественные финансовые дома Америки, аудиторские фирмы и блестящие финансовые аналитики. Как и следует борцу за справедливость, господин Шпитцер происходит из небогатой семьи. Родители, американцы в первом поколении, были: отец — инженером, мать — учительницей; в семье было трое детей. Он получил образование в Принстонском университете и Гарвардской школе права и даже работал некоторое время в ведущей юридической фирме Skadden Arps специалистом по слияниям, бум которых пришелся на расцвет фондового рынка, с негативными последствиями которого господин Шпитцер сейчас борется в качестве прокурора. Его семья — господин Шпитцер женат и имеет троих дочерей — владеет значительной недвижимостью на Манхэттене и живет на 5-й авеню, любимом месте обитания финансовых баронов, на которых господин прокурор охотится в свое рабочее время.
Как пишет журнал Fortune, Элиот Шпитцер искренне верит, что люди хотят поступать правильно, так что если предложить им хорошие правила, они будут им следовать. Но для начала он занялся выявлением плохих правил.
Первыми пострадали аудиторы. Компания Andersen, бывший аудитор Enron, так и не смогла оправиться от обвинений в пособничестве махинациям, и 15 июня суд фактически запретил ей заниматься аудиторской деятельностью. В мае господин Шпитцер, угрожая инвестиционному банку Merrill Lynch уголовным преследованием за искажение рыночных рекомендаций в пользу корпоративных клиентов, добился выплаты в порядке внесудебного соглашения штрафа в $100 млн (половина денег пошла в бюджет штата Нью-Йорк, остальное — другим штатам). Продолжается расследование против Salomon Smith Barney из City Group в связи с предоставлением топ-менеджерам компаний--клиентов IPO акций (Ъ писал об этом 16 сентября).
В распоряжении господина Шпитцера всего около 20 юристов, поэтому он привлек к сотрудничеству регулирующие органы штатов, которые поделили между собой уолл-стритовских китов: Алабама занимается Lehman Brothers, Нью-Джерси — Bear Stearns; J. P. Morgan Chase достался Техасу, California Deutsche Bank и UBS Warburg — Коннектикуту, Аризоне и Флориде. Комиссия по ценным бумагам штата Массачусетс, занимающаяся банком Credit Suisse First Boston, уже передала господину Шпитцеру материалы для предъявления обвинения, готовы материалы и у регуляторов штата Юта, в руки которым попал банк Goldman Sachs.
Не остались без внимания и преуспевающие брокеры с Уолл-стрит. С подачи господина Шпитцера 48-летний Джек Грубер (Jack Gruber), работающий в Salomon аналитик рынка высокотехнологичных компаний с доходом около $20 млн в год, был заподозрен в искажении рекомендаций в пользу клиентов банка, в частности разорившейся в апреле WorldCom, и в августе был вынужден уйти с работы, став живым олицетворением корпоративного зла. Аналитик Merrill Lynch Генри Блоджет (Henry Blodget), телезвезда бизнес-программ CNBC, тоже стал антигероем новостей. 30 сентября прокуратура штата Нью-Йорк подала иск против руководителей компаний WorldCom, Quest Communications, Metromedia, Fiber Network Inc. и McLeodUSA, требуя возвращения доходов, полученных от мошеннических операций с опционами и акциями: $28 млн от IPO, полученных от Salomon, и еще $1,5 млрд от продажи акций собственных компаний, искусственно раздутых аналитиками банка.
Председатель комиссии по ценным бумагам США (SEC) Харви Питт (Harvey Pitt) пытается разработать новые правила, но осторожничает, опасаясь повредить дорогому его сердцу рынку, ведь до назначения на этот пост господин Питт около 20 лет был юристом по ценным бумагам, работая с крупными фирмами с Уолл-стрит. Пока он не только не достиг соглашения по реформе с другими регулирующими органами, но даже не добился согласия внутри SEC о составе нового контрольного органа по бухгалтерской отчетности (Public Company Accounting Oversight Board, PCAOB), а сам подвергся жесткой критике за ошибки в расследовании дела Enron (Ъ писал об этом 8 октября).
Законодатели тоже не бездействуют — принят закон Сарбэйнса-Оксли о привлечении к уголовной ответственности топ-менеджеров публичных компаний, включая иностранные, за неправильность заверенной ими финансовой отчетности. Однако и республиканец Майкл Оксли (Michael Oxley), глава комитета палаты представителей по банкам, и сенатор-демократ Пол Сарбэйнс (Paul Carbanes) заявили, что других законов по реформе Уолл-стрит пока не будет.
В этой ситуации господин Шпитцер взял инициативу на себя. Активизируя корпоративные расследования, он не скрывает того, что добивается ряда законодательных изменений в работе Уолл-стрит, в частности, запрета на совмещение консалтинговой и аудиторской, а также аналитической и инвестиционной деятельности. Такой закон может привести к фактическому распаду многих компаний и инвестиционных банков и, как следствие, встряске главного финансового рынка мира с трудно предсказуемыми последствиями. Республиканец Оксли уже обвинил демократа Шпитцера в том, что тот шантажирует Уолл-стрит, грозя разрушить важнейшую отрасль экономики — финансовую, и вообще занимается не своим делом: вместо того чтобы расследовать и обвинять, пытается формулировать национальную политику в отношении корпораций.
И все же в игре "Реформа Уолл-стрит" генеральный прокурор штата Нью-Йорк пока обходит и конгресс, и регулирующие органы, и саму Уолл-стрит. С трудом одержавший победу на выборах генпрокурора штата Нью-Йорк в 1998 году, господин Шпитцер уже практически обеспечил свое переизбрание с явным прицелом на выборы губернатора Нью-Йорка в 2006 году.
ЕЛЕНА Ъ-ЧИНЯЕВА