Deutsche Bank мог нарушать санкционный режим против России. Об этом сообщает газета Financial Times. Ранее стало известно, что американские регуляторы ведут расследование о возможном отмывании денег в российской «дочке» немецкой организации. Сейчас же Минюст США и Управление финансовых услуг Нью-Йорка проверяют работу гражданина США Тима Уисвелла. Он был главой трейдинга российского подразделения Deutsche Bank. Подробности — у Алексея Киселева.
Фото: Ralph Orlowski , Reuters
Deutsche Bank в России начали подозревать в отмывании денег весной этого года. Немецкая пресса сообщала о начале внутреннего расследования в связи с так называемыми зеркальными сделками. Речь идет о сомнительных операциях с деривативами в Лондоне, которые осуществляли сотрудники московского офиса. По данным агентства Bloomberg, подозрительные сделки совершались с 2011-го по 2015-й год. В этот период финансовая организация не проводила проверку происхождения средств клиентов. Общая сумма таких операций оценивается в $6 млрд. Деятельность Deutsche Bank в России сейчас проверяют регуляторы Германии, Великобритании и США, причем американские власти подозревают, что банк мог обслуживать россиян, которые находятся под санкциями ЕС и США. Если регуляторы уличат Deutsche Bank в нарушениях, организации грозит крупный штраф, отметил старший юрист адвокатского бюро Herbert Smith Freehills Сергей Еремин.
«Что американцы могут сделать? Наложить существенные штрафы, ограничить операции через американскую финансовую систему. Для банков это бывает чрезвычайно болезненно, и поэтому они во всех предыдущих случаях соглашались на досудебное урегулирование, выплачивали существенные штрафы и обязывались устранять те нарушения, которые они раньше допускали. Будут, вероятно, найдены какие-то руководящие работники, которые допустили нарушение санкций, к ним будут применены дисциплинарные взыскания», — полагает Еремин.
Глава трейдинга российского подразделения Deutsche Bank Тим Уисвелл был уволен еще в августе. Его отставка сопровождалась формулировкой «утрата доверия со стороны работодателя». Ведется ли расследование в отношении других сотрудников, пока не известно. Однако ранее представитель кредитной организации заявлял «Коммерсантъ FM», что некоторые сотрудники временно отстранены от работы. Расследование деятельности российского отделения Deutsche Bank стало сигналом для других иностранных организаций, работающих в России. Они стали тщательнее проверять клиентов, пояснил партнер UFG Wealth Management Дмитрий Кленов.
«Дальнейшие проверки, безусловно, не исключены. Именно поэтому многие глобальные и европейские, и американские банки сейчас крайне аккуратно подходят к трактованию санкционного режима, поэтому увеличивают, скажем так, и усиливают комплаенс и риск-менеджмент и во многих случаях отказываются от проведения операций, который, с их точки зрения, могут повлечь вышеуказанные риски», — пояснил Кленов.
В сентябре Deutsche Bank сменил председателя правления в России. Пост покинул Йорг Бонгартц, который возглавлял отделение последние девять лет. Как заявили «Коммерсантъ FM» в московском офисе банка, его отставка не связана с внутренними проверками в кредитной организации. Свежие подробности расследования в российском отделении Deutsche Bank прокомментировать отказались.