V. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ
_______________________________________________________
Полное наименование Доля учредителя в Доля в уставном
и организационно- уставном капитале капитале
правовая форма инвестиционного учредителя
учредителя (с фонда (в государства,
указанием полного процентах) Местных
наименования, Советов,
местонахождения - общественных
для юридических лиц, организаций,
Ф.И.О., паспортных благотвори-
данных — для тельных и иных
физических лиц общественных
фондов (в
процентах)
VI. ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ
_______________________________________________________
Фамилии, имена, Доля в уставном Перечень всех
отчества членов капитале занимаемых
совета директоров инвестиционного должностей в
фонда, их фонда (в настоящее
паспортные данные процентах) время и за
последние пять
лет, в том
числе вне
органа
управления
эмитента
VII. СВЕДЕНИЯ ОБ УПРАВЛЯЮЩЕМ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
_______________________________________________________
(для физических лиц — Ф. И. О., паспортные данные, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности управляющего инвестиционного фонда [чекового фонда], сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на управление, перечень всех занимаемых должностей в настоящее время и за последние пять лет, в том числе вне органа управления эмитента, доля в уставном капитале эмитента (в процентах);
_______________________________________________________
(для предприятий — полное наименование предприятия, местонахождение, номер и дата государственной регистрации, банковские реквизиты, состав учредителей, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности управляющего инвестиционного фонда [чекового фонда], сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на управление, доля в уставном капитале эмитента (в процентах).
перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем управляющего.
VIII. СВЕДЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
(полное наименование, местонахождение, номер и дата государственной регистрации, банковские реквизиты, состав учредителей, сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен депозитарный договор, перечень всех занимаемых должностей в настоящее время и за последние пять лет, в том числе вне органа управления эмитента, доля в уставном капитале эмитента (в процентах).
Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем депозитария
XI. СВЕДЕНИЯ О НЕЗАВИСИМОМ АУДИТОРЕ ФОНДА
(полное наименование и местонахождение аудитора, для физических лиц — Ф. И. О. и адрес)
X. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ
Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к фонду и членам совета директоров на момент регистрации проспекта эмиссии
XI. СВЕДЕНИЯ О ЗАТРАТАХ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
_______________________________________________________
Размер вознаграждения, В рублях В процентах к
выплаченного стоимости чистых
управляющему активов на
последнюю отчетную
дату (последний
квартал)
за последний финансовый год; за последний квартал; предусмотренный договором с управляющим;
Размер вознаграждения, В рублях В процентах к
выплаченного стоимости чистых
депозитарию активов на
последнюю отчетную
дату (последний
квартал)
за последний финансовый год; за последний квартал; предусмотренный договором с депозитарием.
Затраты фонда в тыс. рублей в процентах к
стоимости чистых
активов
за последний финансовый год; за последний квартал: на последнюю отчетную дату
XII. ОТЧЕТ О ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Отчет о финансовых результатах инвестиционного фонда и использовании доходов представляется на последнюю отчетную дату.
XIII. СВЕДЕНИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ
27. Каждый акционер фонда имеет право присутствовать на собраниях акционеров персонально или через уполномоченного представителя и вносить предложения для обсуждения в соответствии с уставом фонда.
Каждая акция дает акционеру право одного голоса на всех собраниях акционеров и наравне с другими акциями — право на получение дивидендов и соответствующей части имущества фонда при его ликвидации.
В случае ликвидации фонда его имущество, оставшееся после удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между держателями обыкновенных акций в соответствии с их долей акций в уставном капитале фонда.
Держатели акций открытых инвестиционных фондов вправе по своему требованию получить в обмен на акции такого инвестиционного фонда денежную сумму.
28. Высшим органом управления инвестиционного фонда является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого относятся:
внесение изменений и дополнений в устав;
одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора, договора с управляющим об управлении фондом, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющего, и внесение в них изменений и дополнений;
утверждение годовых результатов деятельности фонда;
утверждение порядка расчетов дивиденда;
принятие решений о создании филиалов, отделений фонда без права юридического лица и прекращении их деятельности;
назначение членов ревизионной комиссии;
избрание совета директоров фонда;
принятие решений о ликвидации фонда, создание ликвидационной комиссии и утверждение ее отчета.
При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается присутствием лично или через полномочных представителей владельцев не менее чем 50 процентов обыкновенных акций фонда.
Решение принимается простым большинством голосов при наличии кворума. При отсутствии кворума дата проведения нового собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.
Решение на повторном собрании принимается простым большинством голосов присутствующих на нем акционеров или их полномочных представителей независимо от наличия кворума.
29. Первое собрание акционеров проводится не позднее 14 дней после регистрации фонда. Фонд один раз в год проводит общее годовое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров. Период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.
Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны управляющим фонда для рассмотрения любых вопросов. Управляющий фонда обязан созвать внеочередное собрание по поданному в письменной форме требованию большинства членов совета директоров либо акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами обыкновенных акций фонда или депозитария, в случаях, когда рыночная стоимость чистых активов фонда по итогам финансового года составит менее 50 процентов от их стоимости по балансу. В таком требовании должна быть сформулирована цель проведения собрания.
30. Письменное уведомление о созыве собрания и его повестке дня должно быть направлено каждому акционеру не позднее чем за 30 дней до даты его проведения заказным письмом по адресу, указанному в реестре акционеров. По решению собрания уведомление может осуществляться путем оповещения через средства массовой информации. Повестка дня не может быть изменена после опубликования.
31. Порядок оплаты приобретаемых акций.
32. Порядок определения размера дивиденда и его выплаты.
33. Периодичность выплаты дивиденда.
34. Место, где владельцы акций могут получить причитающиеся им доходы.
35. Порядок расчетов с акционерами при выплате доходов.
36. Данные об организациях, принимающих участие в распространении акций фонда.
37. Порядок выкупа акций (для открытых инвестиционных фондов).
38. Порядок и особенности налогообложения доходов акционеров.
XIV. ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
[39. Фонд не производит выкуп акций у акционеров.]
40. Фонду запрещено выплачивать акционерам дивиденды, за исключением тех, которые сам фонд получил в результате инвестиционной деятельности.
41. Фонду запрещено давать какие-либо гарантии о повышении стоимости его акций.
42. Акционеры должны знать, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском.
43. Предшествующее повышение цены акций фонда, если таковое имело место, не означает, что повышение обязательно повторится в будущем.
44. Каждый акционер, приобретая акции фонда, должен знать о существовании других инвестиционных фондов, которые могут предлагать свои акции к продаже на более выгодных условиях и иметь более низкие расходы по сравнению с данным фондом.
45. Прежде чем приобретать акции фонда, акционеры должны рассмотреть все варианты использования приватизационных чеков и денежных средств.
XV. СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
Перечень инвестиций фонда на начало и конец отчетного периода с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.
Инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвестициям фонда) за отчетный период.
Увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости от повышения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих портфель фонда (с указанием реализованной и нереализованной прибыли или убытка).
Суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и прибыль (убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда.
Количество выпущенных, проданных, обменных акций фонда за отчетный период и на отчетную дату.
Затраты фонда за отчетный период.
Стоимость чистых активов фонда, приходящаяся на одну оплаченную акцию фонда.
Отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов.
Отношение суммарного дохода фонда за отчетный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного периода.
Текущая цена акций фонда на дату составления отчета (текущая рыночная цена для закрытых фондов, цена выкупа акций у акционеров для открытых фондов).
Отчет о финансовых результатах и использовании доходов, дивидендах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности.
Информация о количестве неиспользованных приватизационных чеков на дату составления отчета (для чековых инвестиционных фондов).
Проспект эмиссии подписывается не менее чем двумя третями членов совета директоров.
Подписи членов совета директоров.