3. Депозитарий имеет право:
самостоятельно привлечь в качестве своего агента банк или трастовое предприятие (далее именуется — агент), которое действует от имени депозитария, открывает расчетный, валютный и иные счета фонда, осуществляет хранение и учет имущества фонда, выполнение других обязанностей депозитария согласно депозитарному договору. Привлечение агента не должно препятствовать выполнению депозитарием его обязанностей;
без специальных распоряжений фонда обменивать временные ценные бумаги фонда на постоянные, сдавать их для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удостоверяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;
требовать от фонда и его управляющего представления платежных и иных документов, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему Положению, а также внесения изменений в платежные документы, полученные от фонда, в случае их несоответствия требованиям устава и инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг;
требовать от фонда допуска на заседание совета директоров фонда представителя депозитария;
требовать созыва внеочередного собрания акционеров в случаях, когда рыночная стоимость чистых активов по итогам финансового года составляет менее 50 процентов их балансовой стоимости;
вносить предложения в совет директоров и управляющему фонда по вопросам, связанным с деятельностью фонда и его управляющего;
требовать в соответствии с условиями договора возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
4. Фонд обязан:
устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным депозитарным договором;
передать на хранение депозитарию в семидневный срок с даты подписания депозитарного договора ценные бумаги [в том числе приватизационные чеки], а также денежные средства согласно акту приема-передачи;
предоставлять депозитарию по его запросу доверенности и иные документы;
передать депозитарию копии устава фонда и проспекта эмиссии, извещать его о всех изменениях и дополнениях устава;
допускать на заседание совета директоров представителя депозитария по его требованию;
компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним депозитарного договора.
Совет директоров фонда должен предоставлять депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от имени фонда на совершение действий, связанных с его имуществом, с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем — своевременно извещать депозитария о всех изменениях и дополнениях указанного списка. Полномочия этих лиц могут относиться к отдельным или ко всем видам действий с имуществом фонда.
III. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
5. Цели инвестиций:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
6. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
7. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыночной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организационно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
впускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), владельцы которых получают преимущественное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соответствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5 процентов уставного капитала инвестиционного фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда; выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соответствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего количества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших государственной регистрации в Российской Федерации или осуществляющих основную деятельность не на территории Российской Федерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются фонды имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам письменно или путем рекламы получение прибыли, дохода или увеличение стоимости акций фонда.]
Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит дополнительные ограничения инвестиций.
IV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
8. Убытки, причиненные фонду депозитарием вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения им обязанностей в соответствии с условиями заключенного между ними договора, подлежат возмещению в соответствии с законодательством Российской Федерации.
9. Депозитарий не несет ответственности перед фондом и акционерами фонда за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, обоснованно полагавшегося на письменные распоряжения фонда.
10. Фонд обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий депозитарного договора.
V. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ
11. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме ____________ рублей путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
12. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением совета директоров фонда с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.
VI. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
13. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами депозитарного договора подлежат рассмотрению в арбитражном суде.
14. Изменения в условия договора вносятся только по взаимному согласию фонда и депозитария, оформленному в письменной форме.
15. Фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор, направив письменное уведомление депозитарию. Договор считается расторгнутым в день получения депозитарием уведомления.
Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор, направив письменное уведомление фонду. Договор считается расторгнутым через шесть месяцев со дня получения фондом уведомления.
Права и обязанности по заключаемому договору не могут быть переданы третьим лицам, если иное не установлено депозитарным договором.
16. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с фондом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с имуществом фонда.
17. В случае прекращения договора депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по депозитарному договору прежде чем он вернет фонду его имущество.
(Приложение #5 будет опубликовано в следующем номере.)
Приложение #6 к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. #1186
ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
I. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИОННОМ ФОНДЕ
1. Полное и сокращенное наименование инвестиционного фонда.
2. Организационно-правовая форма инвестиционного фонда — акционерное общество открытого типа.
3. Тип инвестиционного фонда (открытый или закрытый; закрытый чековый).
4. Местонахождение фонда и его банковские реквизиты.
5. Ответственность за достоверность представляемых в проспекте эмиссии данных несет эмитент, гаранты его выпуска и иные инвестиционные институты, распространяющие по соглашению с ним его ценные бумаги.
Орган, осуществивший регистрацию выпуска акций эмитента, не несет ответственность за достоверность информации, представленной в проспекте эмиссии.
II. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
6. Цели инвестиций:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
7. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
8. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих активов в ценные бумаги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыночной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организационно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), владельцы которых получают преимущественное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соответствующие форды имущества, в сумме, превышающей 5 процентов уставного капитала фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соответствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего количества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших государственную регистрацию в Российской Федерации или осуществляющих основную деятельность не на территории Российской Федерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, а также приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются фонды имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам в письменном виде или путем рекламы получение прибыли, дохода или увеличение стоимости акций фонда.]
Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит дополнительные ограничения инвестиций.
III. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТОЯЩЕМ ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
9. Размер уставного капитала при учреждении (тыс. рублей).
Размер уставного капитала с учетом дополнительного выпуска акций (тыс. рублей).
10. Вид выпускаемых ценных бумаг (обыкновенные акции).
11. Номинал одной акции (рублей).
12. Количество выпускаемых акций (штук).
13. Начальная цена одной акции на начало проведения подписки (рублей).
14. Дата начала размещения акций.
15. Дата окончания размещения акций.
16. Максимальное количество акций, разрешенных к приобретению одним инвестором (штук).
17. Форма выпуска ценных бумаг (безналичная, наличная).
18. Ограничения на приобретение ценных бумаг инвестиционного фонда для отдельных категорий юридических лиц.
19. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по адресу, телефону:_____________________
IV. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ АКЦИЙ
20. Общая сумма выпуска (тыс. рублей).
(дата и номер регистрации выпуска акций)
21. Вид выпущенных ценных бумаг (обыкновенные акции).
22. Номинал одной акции (рублей).
23. Количество выпущенных акций (штук).
24. Начальная цена одной акции на начало проведения подписки (рублей).
25. Стоимость одной акции на конец проведения подписки (рублей).
26. Количество нереализованных акций предыдущего выпуска (штук).
(Окончание см. на стр. 28.)