12 ноября регуляторы Великобритании, США и Швейцарии сообщили, что банки Citigroup, HSBC, JPMorgan Chase, RBS и UBS согласились выплатить в виде штрафов и компенсаций в общей сложности $3,2 млрд за попытки манипуляций курсами валют в 2008–2013 годах. На этом разбирательства не закончились: в скором времени штрафам могут подвергнуться и другие банки, играющие ведущую роль на мировом рынке Forex.
Фото: Stefan Wermuth, Reuters
Наибольшие штрафы наложил финансовый регулятор FCA — $1,7 млрд. Американская Комиссия по срочным биржевым сделкам (CFTC) наложила штрафы в общей сложности на $1,4 млрд, швейцарский финансовый регулятор FINMA — на $140 млн. Больше всего выплатит швейцарский банк UBS — $800 млн, американские банки Citigroup и JPMorgan Chase — по $668 млн и $662 млн соответственно, британские RBS и HSBC — по $634 млн и $618 млн соответственно.
В сегодняшнем заявлении британские регуляторы сообщили, что в период с 1 января 2008 года по 15 октября 2013 года «недостаточно эффективная система внутреннего контроля в банках позволила некоторым трейдерам поставить свои интересы выше интересов своих клиентов, других участников рынка и всей финансовой системы. Банки не смогли в должной степени управлять этими рисками и бороться с конфликтом интересов». В связи с этим FCA считает, что «вышеназванные упущения позволили некоторым трейдерам вести себя неприемлемо: они делились информацией об активности своих клиентов, хотя эта информация является конфиденциальной. Трейдеры пытались манипулировать курсами валют на спотовом рынке, в том числе вступая в сговор с трейдерами в других банках».
Представитель американской CFTC Эйтан Гельман заявил: «Определение курсов не просто еще одна возможность заработать. Многие компании по всему миру и обычные люди опираются на эти курсы при подготовке контрактов, и все это должно основываться на доверии системе определения курсов. Рынок может нормально работать, только если все люди, зависящие от него, считают, что система определения курсов или других ставок является честной и не подверженной манипуляциям со стороны кого бы то ни было, даже самых крупных в мире банков».
Скандал вокруг манипулирования некоторыми банковскими трейдерами курсами валют продолжается больше года. В настоящее время расследования проводят регуляторы США и нескольких европейских стран. Эксперты отмечают, что в ближайшее время могут быть наложены новые штрафы на другие банки, против которых проводится расследование. По некоторым оценкам, общая сумма штрафов и компенсаций в связи с делом о манипуляциях валютными курсами в 2008–2013 годах может превысить штрафы, наложенные в рамках расследования манипуляций со ставкой LIBOR.
Во что банкам обойдутся разбирательства по манипуляциям
3 ноября стало известно, что американский банк JPMorgan выделил дополнительные $1,3 млрд на урегулирование дела о манипуляциях с валютными курсами, после того как Министерство юстиции США возбудило против него уголовное дело. По оценке Citigroup, штрафы по разбирательствам вокруг махинаций с курсами валют могут составить $41 млрд. Читайте подробнее
К чему привели махинации с LIBOR
В 2012 году за махинации со ставкой LIBOR несколько крупнейших банков мира были оштрафованы в общей сложности на $3 млрд. Одним из первых в июне 2012 года был оштрафован Barclays: он заплатил британским и американским регуляторам $450 млн. Deutsche Bank отстранил от работы нескольких трейдеров. Также в скандале с LIBOR оказались замешаны теперь уже бывшие трейдеры британских банков Royal Bank of Scotland и HSBC, швейцарских UBS и Credit Suisse, американских JPMorgan и Citigroup. Читайте подробнее