Несколько месяцев назад в США к суду были привлечены пять флоридских брокеров, обвиняемых в том, что они брали взятки у некоего промоутера и вкладывали деньги своих клиентов в заведомо никчемные акции. В России подобных дел пока не было. Однако практически повторяя американский путь развития рынка ценных бумаг, мы в конце концов доберемся и до афер с акциями. И если их нельзя совсем предотвратить, то можно хотя бы побольше о них узнать. О махинациях с так называемыми копеечными акциями рассказывает корреспондент Ъ в Нью-Йорке ВЛАДИМИР Ъ-КОЗЛОВСКИЙ.
Компания выпускала только акции
Самым ярким делом минувшего года была афера с акциями калифорнийской компании "Компаратор системс", на которой погорело даже несколько серьезных инвесторов, обычно избегающих вкладывать деньги в "копеечные акции". Компания утверждала, что изобрела уникальную дактилоскопическую систему для защиты кредитных карт. Ажиотаж вокруг этой информации создавался в основном трудами живущего в Сан-Диего брокера и промоутера Б. Дж. Гэллисона, который всего за три месяца до этого, если верить газетам, чудом избежал санкций Американской комиссии по ценным бумагам (SEC). Слухи о необыкновенном товаре "Компаратор системс" распускались и по сети Internet.
На самом деле "Компаратор системс" занималась исключительно продажей собственных акций. В начале года они стоили три цента, но в мае, после начала шумной кампании, курс бумаг компании подскочил до $1,87. Поскольку выпуск акций был единственным занятием хозяев "Компаратор системс", они успели нашлепать 600 миллионов штук, в связи с чем рыночная стоимость компании превысила на какое-то мгновение миллиард долларов.
В июне Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам (SEC) обвинила компанию в рекламе фиктивного товара с одной целью — продажи акций. С тех пор цена этих бумаг упала до семи центов за штуку, однако знавшие об афере люди успели сделать на росте котировок приличные деньги.
По утверждению сотрудников ФБР, по своему размаху афера с акциями "Компаратор системс" напоминала громкие дела героической эпохи 1980-х годов, когда легендарные биржевые воротилы вроде Ивана Боэски или Майкла Милкена получали заранее информацию о готовящихся слияниях или поглощениях корпораций и незаконно пользовались ею, получая барыши в сотни миллионов долларов.
Разница лишь в том, что "Компаратор системс" ни с кем не сливалась и никого не поглощала. В основу махинации положен подкуп брокеров, которые убеждают своих клиентов приобрести акции компаний с пустячным оборотом и ничтожными прибылями. Каждая покупка чуть-чуть повышает курс этих акций, и инсайдеры через какое-то время с выгодой распродают свои портфели, доставшиеся им даром или почти даром.
Масштаб подобных операций таков, что ими заинтересовалось ФБР. Сотрудники нью-йоркского отделения бюро открыли на Манхэттене фиктивную брокерскую фирму и стали ждать. "Долго этого делать не пришлось, — рассказал замдиректора отделения ФБР Джеймс Кэллстром. — Нам чуть дверь не сломали". Подчиненным Кэллстрома, например, предлагали взятку за раскрутку акции фирмы "Фокомур индастрис", занимающейся кредитованием строительных подрядчиков. В апреле ее акции шли по $3,25, но после завершения операции ФБР упали до восьми центов.
Типичная карьера
Карьеру 50-летнего Джозефа Пиньятиелло называют типичной. Еще в 1982 году у него были неприятности с Национальной ассоциации фондовых дилеров (NASD), обвинившей его в продаже незарегистрированных ценных бумаг. Ассоциация оштрафовала его и запретила заниматься ценными бумагами. Прошло всего три года, и Пиньятиелло обвинили в махинациях с акциями и уклонении от налогов. Он получил двухлетний срок заключения, что необычайно много. В 1990 году SEC возбудила против него гражданское дело за аферу с "копеечными акциями".
Это дело все еще рассматривается в суде, а тем временем уже выписан новый ордер на арест Пиньятиелло. В декабре прошлого года он предложил "брокерам" ФБР взятку за покупку акций компании "Спейсплекс эмьюзментс", разрабатывающей программное обеспечение для больниц (компания с тех пор уже переименована в "Эр энерджи").
По нынешнему делу привлечены также председатель правления корпорации "Интегрейтед хелокэр системс" Стив Бингэман и его сообщник Айра Блэки. Как явствует из серии телефонных разговоров, которые ФБР подслушивало начиная с 29 августа, Блэки предложил фальшивому брокеру по 300 акций за каждую тысячу из тех, которые купят его клиенты.
Поскольку операции ФБР продолжаются, власти отказываются сообщить дополнительные подробности и назвать подставную брокерскую контору, которая уже истратила несколько сот тысяч долларов на покупку акций и получила ценные бумаги в качестве взяток еще на $100 тысяч. Любопытно, что "брокеры" из ФБР не продали ни одной акции, не желая вмешиваться в дела рынка.