Найти способы работы без лицензии совсем не сложно. По закону деятельность компаний без лицензии преследуется по статье УК за "незаконное предпринимательство". Однако самому брокеру, работающему в этой компании и имеющему сертификат соответствия, никто не запрещает действовать на рынке от своего имени. При этом вместо того, чтобы официально взимать комиссионные проценты, можно говорить, что доход получен на разнице в котировках. Таким образом, компания может продолжать работу, не попадая при этом под статью об ответственности.
Но даже если такую компанию удалось "вычислить", покарать ее будет непросто. Для этого комиссии придется доказать, что компания-нарушитель действительно занимается профессиональной деятельностью на фондовом рынке, то есть установить, что работа на рынке ценных бумаг является для нее основным видом деятельности и основным источником дохода. Иными словами, надо доказать, что компания действует не как инвестор (который может покупать акции безо всякой лицензии через брокера), а как профессиональный участник рынка, заключая сделки от своего имени.
Теоретически в этом могли бы помочь налоговые органы, но до следующей отчетной даты еще почти месяц, и многие компании успеют получить необходимые лицензии.