Документы, необходимые для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
заявление с просьбой о получении лицензии, дающей право на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (составленное на бланке организации, подписанное руководителем, заверенное печатью организации и имеющее исходящий регистрационный номер и дату);
регистрационная форма, заполненная и заверенная руководителем организации-заявителя (на бумаге и на магнитном носителе в установленном ФКЦБ формате);
нотариально заверенная копия о государственной регистрации организации-заявителя;
нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
нотариально заверенная копия письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков;
нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа организации-заявителя;
бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках с заключением аудиторской проверки, расчет величины собственного капитала организации-заявителя на последнюю отчетную дату;
документ, подтверждающий государственную регистрацию последнего выпуска акций общества — если организация-заявитель является акционерным обществом;
заверенные печатью и подписанные уполномоченным лицом организации-заявителя копии квалификационных аттестатов специалистов организации;
копия штатного расписания организации-заявителя, подписанная руководителем и заверенная печатью организации-заявителя, содержащая данные о внутренней структуре организации, фамилиях, именах, отчествах сотрудников с указанием их должностей и подразделений, в которых они работают;
копия подписанных руководителем организации-заявителя и заверенных печатями организации-заявителя платежных документов, подтверждающих уплату организацией-заявителем единовременного лицензионного сбора;
нотариально заверенная копия диплома контролера о высшем образовании.
При рассмотрении документов, представленных для получения лицензии, ФКЦБ вправе, в соответствии с законодательством РФ, запрашивать у организации-заявителя дополнительную информацию о ее совладельцах-нерезидентах