Из проекта положения ФКЦБ "О системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг".
3. Требования к системе мониторинга и контроля совершаемых сделок в торговой системе
3.1. Система мониторинга и контроля совершаемых сделок в торговой системе должна технически обеспечивать:
3.1.1. ведение мониторинга и контроля по следующим критериям: отклонение цены заявки (сделки) от цены открытия на установленную величину; отклонение цены заявки (сделки) от цены закрытия на установленную величину; отклонение цены заявки (сделки) от цены последней сделки на установленную величину; отклонение цены заявки (сделки) от средневзвешенной цены на установленную величину; отклонение сводного фондового индекса на установленную величину; ряд сделок участника торгов, при котором цены таких сделок изменяются в одном направлении (постоянно увеличиваются или уменьшаются); кросс-сделки; неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов; совершение участником торгов собственных сделок по более выгодным ценам, чем по поручениям клиентов; объем сделок участника торгов по ценной бумаге или производным инструментам по ней за торговую сессию превышает среднее значение такого оборота для этого участника торгов за последние 30 дней; совершение участниками торгов сделок между собой, при которых стороны сделок меняются (выступают в качестве то продавцов, то покупателей); другие показатели, устанавливаемые для организаторов торговли Федеральной комиссией;
3.1.2. режим непрерывного поступления информации о текущем состоянии хода торгов и нестандартных заявках и сделках на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной комиссии с возможностью взаимного информационного обмена и отображением вводимой Федеральной комиссией информации на контрольном мониторе торговой системы и (или) автоматической передачей участникам торгов.
3.2. Параметры вышеназванных критериев устанавливаются в зависимости от: уровня обеспеченности обязательств, принимаемых участниками торгов в процессе торгов (полное, частичное обеспечение, без обеспечения); периода торгового дня (открытия, торговли, закрытия); статуса ценной бумаги (допущенные к торгам, включенные в котировальный лист второго уровня, включенные в котировальный лист первого уровня); состояния рынка (стабильный, нестабильный).
4. Требования к системе контроля участников торгов и эмитентов
4.2. Участники торгов обязаны в дополнение к установленным законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы: в течение 30 минут с момента получения — сообщения эмитентов о существенных фактах, затрагивающих их финансово-хозяйственную деятельность; ежеквартально расчет собственных средств (капитала); ежеквартально установленную законодательством РФ о ценных бумагах отчетность и бухгалтерскую отчетность с приложениями; один раз в год аудиторское заключение в установленных законодательством случаях; только кредитные организации — числовые значения установленных Банком России обязательных экономических нормативов с приложениями в определенные Банком России сроки; запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартной сделки в установленный организатором торговли срок; внутренние документы, регламентирующие право подписи должностных лиц участника и подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц; иные документы и сведения, установленные правилами организатора торговли.
4.3. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные листы, обязаны в дополнение к установленным законодательством РФ и нормативными актами Федеральной комиссии предоставлять организатору торговли следующие документы и сведения: ежеквартально установленную законодательством о ценных бумагах отчетность и бухгалтерскую отчетность с приложениями; аудиторское заключение по итогам финансового года; сведения о принятых судебных актах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность, в том числе о признании общества несостоятельным (банкротом), а также о признании недействительными решений общих собраний акционеров; запрошенные в ходе проведения проверки нестандартной сделки в установленный организатором торговли срок; иные документы и сведения, установленные правилами организатора торговли.
5. Требования к организаторам торговли
5.1. Организаторы торговли обязаны: выявлять в ходе торговой сессии все нестандартные заявки и сделки; проводить проверки нестандартных заявок и сделок на предмет манипулирования ценами и использования инсайдерской информации; раскрывать в установленном порядке в течение десяти минут с момента получения сообщения инсайдеров о совершенных ими сделках; раскрывать в установленном порядке полученные от эмитентов или участников торгов сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитентов; определять порядок расчета предельного колебания цен для предотвращения ситуации ценовой нестабильности и установить критические значения таких колебаний, при достижении которых организатор торговли приостанавливает или прекращает торги.
5.2. Организаторы торговли обязаны представлять в Федеральную комиссию: ежедневно сведения о всех выявленных в ходе торговой сессии нестандартных заявках и сделках; не позднее следующего дня окончания проверки нестандартной сделки отчет о ее результатах; в тот же день сведения о приостановлении участия или исключении участника торгов; незамедлительно информацию о приостановлении торгов, в том числе по одной ценной бумаге.