О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации (О порядке осуществления иностранных инвестиций в коммерческие организации, имеющие стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации)
Статья 1. Цели настоящего Федерального закона
В целях защиты основ конституционного строя, обеспечения обороны страны и безопасности государства настоящим Федеральным законом устанавливаются изъятия ограничительного характера для иностранных инвесторов (группы лиц, в которую входит иностранный инвестор (далее – группа лиц)), участвующих в уставных капиталах хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, или совершающих сделки, влекущие за собой установление контроля над указанными обществами.
Статья 2. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом, и сфера его применения
1. Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с осуществлением иностранных инвестиций в форме приобретения акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, а также с совершением иностранными инвесторами (группой лиц) иных сделок, влекущих за собой установление контроля над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации.
2. Положения настоящего Федерального закона применяются также к сделкам, совершенным за пределами территории Российской Федерации, и к соглашениям, достигнутым за пределами территории Российской Федерации, если предметом таких сделок и (или) соглашений является установление контроля над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации.
3. Иностранные государства, международные организации, а также находящиеся под их контролем организации, в том числе такие организации, созданные на территории Российской Федерации (далее - находящиеся под их контролем организации), не вправе совершать сделки, влекущие за собой установление контроля над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации.
4. Сделки, которые совершаются иностранными государствами, международными организациями, а также находящимися под их контролем организациями и в результате совершения которых иностранные государства, международные организации, а также находящиеся под их контролем организации приобретают право прямо или косвенно распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, более чем пятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации и осуществляющего геологическое изучение недр и (или) разведку и добычу полезных ископаемых на участках недр федерального значения (далее также - пользование участками недр федерального значения), или приобретают иную возможность блокировать решения органов управления хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, подлежат предварительному согласованию в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.
5. Наличие контроля иностранных государств, международных организаций, а также находящихся под их контролем организаций над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, определяется в соответствии с положениями статьи 5 настоящего Федерального закона.
6. Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения, связанные с осуществлением иностранных инвестиций и урегулированные другими федеральными законами или ратифицированными в установленном порядке международными договорами, участником которых является Российская Федерация. Отношения, связанные с осуществлением иностранных инвестиций в области военно-технического сотрудничества Российской Федерации с иностранными государствами, регулируются с учетом особенностей, установленных законодательством Российской Федерации о военно-техническом сотрудничестве.
7. Положения настоящего Федерального закона, регулирующие отношения, связанные с осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации и осуществляющие пользование участками недр федерального значения, за исключением положений части 4 настоящей статьи, не распространяются на отношения, связанные с осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации и осуществляющие пользование участками недр федерального значения, в уставном капитале которых доля (вклад) Российской Федерации составляет более чем пятьдесят процентов и (или) Российская Федерация имеет право прямо или косвенно распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого общества.
8. Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения, связанные с осуществлением иностранных инвестиций в объекты гражданских прав, кроме объектов гражданских прав, указанных в частях 1 и 2 настоящей статьи.
Статья 3. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе
1. В настоящем Федеральном законе используются следующие основные понятия:
1) угроза национальной безопасности Российской Федерации - совокупность условий и факторов, создающих опасность жизненно важным интересам личности, общества и государства;
2) хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации (далее также - стратегическое хозяйственное общество) - хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации и указанных в частях 1 и 2 статьи 6 настоящего Федерального закона;
3) контроль иностранного инвестора (группы лиц) над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, (далее – контроль) - возможность иностранного инвестора (группы лиц) непосредственно или через иных лиц определять решения, принимаемые стратегическим хозяйственным обществом, путем распоряжения правом голоса, приходящегося на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества, на общем собрании акционеров (участников) такого хозяйственного общества, участия в иных органах управления такого хозяйственного общества, заключения со стратегическим хозяйственным обществом договора о доверительном управлении или иного подобного соглашения, а также возможность иностранного инвестора (группы лиц) прямо или косвенно распоряжаться десятью и более процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал стратегического хозяйственного общества, осуществляющего пользование участками недр федерального значения;
4) косвенное распоряжение иностранным инвестором (группой лиц) голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал стратегического хозяйственного общества, - возможность иностранного инвестора (группы лиц) фактически распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал стратегического хозяйственного общества, через третьих лиц;
5) возможность блокировать решения органов управления стратегических хозяйственных обществ - возможность иностранного инвестора (группы лиц) непосредственно или через иных лиц препятствовать принятию решений органами управления стратегического хозяйственного общества в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации такие решения принимаются большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций (участников), принимающих участие в общем собрании акционеров (участников) такого хозяйственного общества.
2. Понятие "иностранные инвесторы" используется в значении, указанном в статье 2 Федерального закона от 9 июля 1999 года № 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации". В настоящем Федеральном законе иностранными инвесторами признаются также находящиеся под контролем иностранных инвесторов организации, в том числе такие организации, созданные на территории Российской Федерации.
3. Понятие "группа лиц", "соглашение", "согласованные действия" используются в значении, указанном в Федеральном законе от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции".
Статья 4. Условия совершения иностранными инвесторами (группой лиц) сделок, влекущих за собой установление контроля над стратегическими хозяйственными обществами
1. Совершение иностранными инвесторами (группой лиц) сделок, влекущих за собой установление контроля над стратегическими хозяйственными обществами допускается при наличии решения уполномоченного органа о предварительном согласовании таких сделок, принимаемого в соответствии с настоящим Федеральным законом и выдаваемого на определенный срок, за исключением случая, предусмотренного частью 3 настоящей статьи.
2. Иностранный инвестор (группа лиц), по ходатайству которого принято решение о предварительном согласовании сделки, в результате совершения которой он приобретает право прямо или косвенно распоряжаться определенным количеством голосов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал стратегического хозяйственного общества, вправе в течение срока действия указанного решения о предварительном согласовании сделки приобретать в результате одной или нескольких сделок право прямо или косвенно распоряжаться согласованным количеством голосов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества.
3. Не подлежат предварительному согласованию сделки с акциями (долями) стратегического хозяйственного общества, за исключением стратегического хозяйственного общества, осуществляющего пользование участком недр федерального значения, в случае, если до совершения таких сделок иностранный инвестор (группа лиц) распоряжался более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанного хозяйственного общества.
4. Иностранный инвестор (группа лиц) обязан представлять в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган), информацию о приобретении им пяти и более процентов акций (долей), составляющих уставный капитал стратегических хозяйственных обществ, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
Статья 5. Признаки нахождения стратегического хозяйственного общества под контролем
1. Стратегическое хозяйственное общество (далее в настоящей статье также - контролируемое лицо), за исключением стратегического хозяйственного общества, осуществляющего пользование участком недр федерального значения, считается находящимся под контролем иностранного инвестора (группы лиц) (далее в настоящей статье также - контролирующее лицо), если применительно к контролирующему лицу выполняется одно из следующих условий:
1) контролирующее лицо имеет право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения или других сделок либо по иным основаниям) более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал контролируемого лица;
2) контролирующее лицо на основании договора или иным образом получило право или полномочие определять решения, принимаемые контролируемым лицом, в том числе определять условия осуществления контролируемым лицом предпринимательской деятельности;
3) контролирующее лицо имеет право назначать единоличный исполнительный орган и (или) более чем пятьдесят процентов состава коллегиального исполнительного органа контролируемого лица и (или) имеет безусловную возможность избрать более чем пятьдесят процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления контролируемого лица;
4) контролирующее лицо осуществляет полномочия управляющей компании контролируемого лица.
2. Контролируемое лицо также считается находящимся под контролем контролирующего лица в случае, если контролирующее лицо имеет право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения или других сделок либо по иным основаниям) менее чем пятьюдесятью процентами, но более чем десятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал контролируемого лица, если соотношение количества голосов, приходящихся на указанные акции (доли), и количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал контролируемого лица и принадлежащие другим акционерам (участникам) такого контролируемого лица, таково, что контролирующее лицо имеет возможность определять решения, принимаемые контролируемым лицом.
3. Стратегическое хозяйственное общество, осуществляющее пользование участком недр федерального значения (контролируемое лицо), считается находящимся под контролем иностранного инвестора (группы лиц) (контролирующее лицо), если применительно к контролирующему лицу выполняется одно из следующих условий:
1) контролирующее лицо имеет право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения или других сделок либо по иным основаниям) десятью и более процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал контролируемого лица;
2) контролирующее лицо на основании договора или иным образом получило право или полномочие определять решения, принимаемые контролируемым лицом, в том числе определять условия осуществления контролируемым лицом предпринимательской деятельности;
3) контролирующее лицо имеет право назначать единоличный исполнительный орган и (или) десять и более процентов состава коллегиального исполнительного органа контролируемого лица и (или) имеет безусловную возможность избрать десять и более процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления контролируемого лица;
4) контролирующее лицо осуществляет полномочия управляющей компании контролируемого лица.
Статья 6. Виды деятельности, имеющие стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации
1. В целях настоящего Федерального закона к видам деятельности, имеющим стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, относятся подлежащие лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации следующие виды деятельности:
1) выполнение работ по активному воздействию на гидрометеорологические процессы и явления;
2) выполнение работ по активному воздействию на геофизические процессы и явления;
3) деятельность, связанная с использованием возбудителей инфекционных заболеваний;
4) размещение, сооружение, эксплуатация и вывод из эксплуатации ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилищ радиоактивных отходов;
5) обращение с ядерными материалами и радиоактивными веществами, в том числе при разведке и добыче полезных ископаемых, содержащих такие материалы и вещества, при производстве, использовании, переработке, транспортировании и хранении ядерных материалов и радиоактивных веществ;
6) обращение с радиоактивными отходами при их хранении, переработке, транспортировании и захоронении;
7) использование ядерных материалов и (или) радиоактивных веществ при проведении научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ;
8) проектирование и конструирование ядерных установок, радиационных источников, пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилищ радиоактивных отходов;
9) конструирование и изготовление оборудования для ядерных установок, радиационных источников, пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилищ радиоактивных отходов;
10) проведение экспертизы проектной, конструкторской, технологической документации и документов, обосновывающих обеспечение ядерной и радиационной безопасности ядерных установок, радиационных источников, пунктов хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилищ радиоактивных отходов, деятельности по обращению с ядерными материалами, радиоактивными веществами и радиоактивными отходами;
11) разработка, производство шифровальных (криптографических) средств, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) информационных систем, телекоммуникационных систем;
12) деятельность по распространению шифровальных (криптографических) средств;
13) деятельность по техническому обслуживанию шифровальных (криптографических) средств;
14) предоставление услуг в области шифрования информации;
15) деятельность по выявлению электронных устройств, предназначенных для негласного получения информации, в помещениях и технических средствах (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица);
16) разработка, производство, реализация и приобретение в целях продажи специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, юридическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность;
17) разработка вооружения и военной техники;
18) производство вооружения и военной техники;
19) ремонт вооружения и военной техники;
20) утилизация вооружения и военной техники;
21) торговля вооружением и военной техникой;
22) производство оружия и основных частей огнестрельного оружия (за исключением производства холодного, гражданского и служебного оружия);
23) производство патронов к оружию и составных частей патронов (за исключением производства патронов к гражданскому и служебному оружию);
24) торговля оружием и основными частями огнестрельного оружия и патронами к оружию (за исключением торговли холодным, гражданским и служебным оружием и патронами к гражданскому и служебному оружию);
25) разработка и производство боеприпасов и их составных частей;
26) утилизация боеприпасов и их составных частей;
27) производство и деятельность по распространению взрывчатых материалов промышленного назначения;
28) деятельность по обеспечению авиационной безопасности;
29) космическая деятельность;
30) разработка авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения;
31) производство авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения;
32) ремонт авиационной техники (за исключением ремонта узлов и агрегатов, выполняемых организациями гражданской авиации), в том числе авиационной техники двойного назначения;
33) испытание авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения.
2. В целях настоящего Федерального закона к видам деятельности, имеющим стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, помимо указанных в части 1 настоящей статьи относятся следующие виды деятельности:
1) производство (реализация) товаров, оказание услуг в сферах, указанных в пункте 1 статьи 4 Федерального закона от 17 августа 1995 года № 147-ФЗ "О естественных монополиях" (далее - Федеральный закон "О естественных монополиях"), хозяйствующими субъектами, внесенными в реестр субъектов естественных монополий, за исключением услуг общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи;
2) осуществление деятельности хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на рынке услуг связи;
3) осуществление деятельности хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение в области производства и реализации металлов и сплавов со специальными свойствами, используемых при производстве вооружения и военной техники;
4) геологическое изучение недр и (или) разведка и добыча полезных ископаемых на участках недр федерального значения;
5) добыча (вылов) водных биологических ресурсов;
6) осуществление телевизионного вещания;
7) осуществление радиовещания.
Статья 7. Сделки, на которые распространяется действие настоящего Федерального закона
1. К сделкам, влекущим за собой установление контроля над стратегическими хозяйственными обществами и подлежащим предварительному согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, относятся сделки по приобретению иностранным инвестором (группой лиц) акций (доли), составляющих уставный капитал стратегического хозяйственного общества, том числе в порядке первичного размещения при создании такого хозяйственного общества, или иные сделки, влекущие за собой установление иностранными инвесторами (группой лиц) контроля над стратегическим хозяйственным обществом.
2. К сделкам, указанным в части 1 настоящей статьи, относятся в том числе следующие виды сделок:
1) сделки, за исключением сделок в отношении акций (долей), составляющих уставный капитал стратегического хозяйственного общества, осуществляющего пользование участком недр федерального значения, в результате совершения которых иностранный инвестор (группа лиц) приобретает право:
а) прямо или косвенно распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал стратегического хозяйственного общества;
б) назначать единоличный исполнительный орган и (или) более чем пятьдесят процентов состава коллегиального исполнительного органа стратегического хозяйственного общества и (или) имеет безусловную возможность избрать более чем пятьдесят процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления стратегического хозяйственного общества;
2) сделки в отношении акций (долей), составляющих уставный капитал стратегического хозяйственного общества, осуществляющего пользование участком недр федерального значения, в результате совершения которых иностранный инвестор (группа лиц) приобретает право:
а) прямо или косвенно распоряжаться десятью и более процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества;
б) назначать единоличный исполнительный орган и (или) десять и более процентов состава коллегиального исполнительного органа такого хозяйственного общества и (или) имеет безусловную возможность избрать десять и более процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления такого хозяйственного общества;
3) сделки в отношении приобретения иностранным инвестором (группой лиц) акций (долей), составляющих уставный капитал стратегического хозяйственного общества, осуществляющего пользование участком недр федерального значения, если этот иностранный инвестор (группа лиц) имеет право прямо или косвенно распоряжаться десятью и более процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества;
4) договоры об осуществлении иностранным инвестором (коммерческой организацией, индивидуальным предпринимателем из группы лиц, в состав который входит иностранный инвестор) функций управляющего (управляющей организации) в отношении стратегического хозяйственного общества;
5) сделки, направленные на приобретение иностранным государством, международной организацией или находящейся под их контролем организацией права прямо или косвенно распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал стратегического хозяйственного общества, либо более чем пятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал стратегического хозяйственного общества, осуществляющего пользование участками недр федерального значения, или иные сделки, в результате совершения которых иностранное государство, международная организация или находящаяся под их контролем организация приобретает возможность блокировать решения органов управления стратегических хозяйственных обществ;
6) иные сделки, направленные на передачу иностранному инвестору (группе лиц) права определять решения органов управления стратегического хозяйственного общества, в том числе определять условия осуществления им предпринимательской деятельности.
3. К сделкам, указанным в пунктах 1 и 2 части 2 настоящей статьи, относятся, в частности:
1) договоры купли-продажи, дарения, мены голосующих акций (долей), составляющих уставный капитал стратегического хозяйственного общества, а также иные соглашения, по которым право собственности на указанные акции (доли) переходит к иностранному инвестору (группе лиц);
2) договоры доверительного управления и (или) иные подобные соглашения, объектом которых являются голосующие акции (доли), составляющих уставный капитал стратегического хозяйственного общества.
4. К сделкам, влекущим за собой установление контроля над стратегическими хозяйственными обществами и подлежащим предварительному согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом (далее – сделки), относятся также любые сделки, если они совершаются иностранным инвестором (группой лиц) в отношении третьих лиц, прямо либо косвенно осуществляющих контроль над стратегическим хозяйственным обществом, и влекут за собой установление контроля иностранного инвестора (группы лиц) над ним.
5. Требования настоящей статьи распространяются также на случаи приобретения акций (долей), в результате которого иностранный инвестор (группа лиц) прямо или косвенно устанавливает контроль над стратегическим хозяйственным обществом.
6. В случае, если установление контроля иностранного инвестора (группы лиц) над стратегическим хозяйственным обществом не связано с совершением иностранным инвестором (группой лиц) сделок, указанных в частях 1 - 5 настоящей статьи, и осуществилось в результате изменения соотношения голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества, на общем собрании акционеров (участников) такого хозяйственного общества вследствие приобретения (перехода к хозяйственному обществу) или выкупа хозяйственным обществом собственных акций (долей), распределения принадлежащих хозяйственному обществу долей среди участников, конвертации привилегированных акций в обыкновенные акции и по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, такой иностранный инвестор (группа лиц) обязан обратиться за согласованием установления контроля в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом, в срок, не превышающий трех месяцев с момента установления контроля над стратегическим хозяйственным обществом.
Статья 8. Порядок подачи ходатайств о согласовании сделок и ходатайств о согласовании установления контроля
1. Иностранный инвестор (юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, входящие в группу лиц, в состав которой входит иностранный инвестор), намеревающийся совершить сделку, указанную в частях 1 – 5 статьи 7 настоящего Федерального закона, или установивший контроль над стратегическим хозяйственным обществом в соответствии с частью 6 статьи 7 настоящего Федерального закона (далее также - заявитель), обязан представить в уполномоченный орган соответственно ходатайство о предварительном согласовании сделки, ходатайство о согласовании установления контроля (далее также - ходатайство). Ходатайство предоставляется заявителем в уполномоченный орган в двух экземплярах.
2. В состав ходатайства о предварительном согласовании сделки включаются следующие документы:
1) заявление о предварительном согласовании сделки, содержащее предложение о сроках действия решения о предварительном согласовании сделки, адресованное уполномоченному органу и составляемое в произвольной форме;
2) документ, подтверждающий государственную регистрацию иностранного инвестора, или иной аналогичный документ;
3) учредительные документы (в случае, если заявитель является юридическим лицом);
4) проект договора или иного соглашения, раскрывающего содержание сделки;
5) документ, содержащий сведения об основных видах деятельности заявителя, которые осуществлялись заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления ходатайства, или в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, и составленный в произвольной форме (за исключение случаев совершения сделок иностранным государством);
6) документ, содержащий сведения о составе группы лиц, в которую входит заявитель, а также сведения о его участии в соглашении или об осуществлении им согласованных действий;
7) документ, содержащий сведения о лице, осуществляющем контроль над заявителем, и о форме такого контроля;
8) проект бизнес-плана стратегического хозяйственного общества в соответствии с видом или видами деятельности, указанными в статье 6 настоящего Федерального закона, по форме, утверждаемой уполномоченным органом (за исключением совершения сделок, указанных в пунктах 2, 3 и 5 части 2 статьи 7 настоящего Федерального закона, а также совершения сделок иностранным государством);
9) документ, содержащий сведения о принадлежащих заявителю акциях (доле), составляющих уставный капитал стратегического хозяйственного общества, при наличии сведения о предварительном согласовании в соответствии с настоящим Федеральным законом сделок, связанных с приобретением указанных акций (доли), и других обстоятельствах, существующих на дату представления ходатайства и влекущих за собой в соответствии с настоящим Федеральным законом установление контроля иностранного инвестора (группы лиц) над стратегическим хозяйственным обществом.
3. В состав ходатайства о согласовании установления контроля включаются заявление о согласовании установления контроля, адресованное уполномоченному органу и составляемое в произвольной форме, а также документы, указанные в пунктах 2, 3, 5 - 7 и 9 части 2 настоящей статьи.
4. Заявитель вправе представить заверенные в установленном порядке копии документов, указанных в пунктах 2 и 3 части 2 настоящей статьи.
5. Заявитель вправе представить в уполномоченный орган в составе ходатайства помимо предусмотренных частью 2 или 3 настоящей статьи документов иные документы и сведения, которые он сочтет необходимыми для подтверждения факта установления и степени контроля заявителя над стратегическим хозяйственным обществом.
6. В случае, если при совершении сделки, указанной в статье 7 настоящего Федерального закона, факт установления заявителем контроля над стратегическим хозяйственным обществом не является очевидным, заявитель, намеревающийся совершить сделку, вправе направить в уполномоченный орган запрос о необходимости согласования такой сделки в соответствии с настоящим Федеральным законом с приложением документов, указанных в пунктах 2 - 4, 6, 7 и 9 части 2 настоящей статьи. Уполномоченный орган в течение тридцати дней со дня получения указанного запроса обязан рассмотреть указанный запрос и направить заявителю ответ по существу, а также проинформировать об этом Правительственную комиссию по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - Комиссия), возглавляемую Председателем Правительства Российской Федерации.
Статья 9. Порядок рассмотрения ходатайств уполномоченным органом
1. Уполномоченный орган в срок не более четырнадцати дней со дня получения ходатайства обязан:
1) зарегистрировать ходатайство;
2) проверить наличие в составе ходатайства документов, указанных соответственно в части 2 или 3 статьи 8 настоящего Федерального закона. В случае отсутствия в составе ходатайства указанных документов уполномоченный орган запрашивает у заявителя недостающие документы. При непредставлении заявителем в месячный срок со дня направления запроса недостающих документов уполномоченный орган возвращает заявителю ходатайство без рассмотрения;
3) определить факт установления заявителем в результате совершения предполагаемой сделки либо в соответствии с частью 6 статьи 7 настоящего Федерального закона контроля над стратегическим хозяйственным обществом.
2. В случае, если в результате рассмотрения ходатайства уполномоченным органом будет установлено, что заявителем в результате совершения предполагаемой сделки либо в соответствии с частью 6 статьи 7 настоящего Федерального закона не устанавливается контроль над стратегическим хозяйственным обществом уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с момента определения указанного факта обязан принять решение о возвращении заявителю ходатайства с указанием причин возврата, направить указанное решение заявителю и копию указанного решения в Комиссию.
3. В случае, если в результате рассмотрения ходатайства уполномоченным органом будет установлено, что заявителем устанавливается в результате совершения предполагаемой сделки либо в соответствии с частью 6 статьи 7 настоящего Федерального закона контроль над стратегическим хозяйственным обществом уполномоченный орган в срок не более одного месяца со дня определения указанного факта обязан осуществить действия, предусмотренные статьей 10 настоящего Федерального закона.
Статья 10. Порядок проверки стратегических хозяйственных обществ
1. Уполномоченный орган обязан проверить соответствие стратегического хозяйственного общества, в отношении совершения сделки с которым (с акциями (долями) составляющими уставный капитал которого) или в отношении установления контроля над которым представлено ходатайство, следующим признакам:
1) наличие у него лицензии на выполнение работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну;
2) наличие у него лицензии на осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями, определяемыми в соответствии с законодательством Российской Федерации об экспортном контроле;
3) наличие у него права на осуществление внешнеторговой деятельности в отношении продукции военного назначения;
4) выполнение им работ по государственному оборонному заказу в течение последних пяти лет, предшествующих году подачи ходатайства;
5) нахождение указанного хозяйственного общества в реестре субъектов естественных монополий, за исключением хозяйственных обществ, оказывающих услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи.
6) осуществление деятельности хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на рынке услуг связи;
7) нахождение указанного хозяйственного общества в реестре хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем тридцать пять процентов;
8) наличие у него исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности в области критических технологий Российской Федерации, перечень которых утверждается Правительством Российской Федерации, за исключением исключительных прав, переданных хозяйственному обществу, имеющему стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, заявителем;
9) наличие у него права на геологическое изучение недр и (или) разведку и добычу полезных ископаемых на участках недр федерального значения;
10) наличие решения органа государственной власти и договора с указанным хозяйственным обществом, на основании которых у такого хозяйственного общества возникло право добычи (вылова) водных биологических ресурсов, отнесенных к объектам рыболовства;
11) осуществление теле или радиовещания, зона уверенного приема передач которых охватывает половину и более половины субъектов Российской Федерации либо территорию, на которой проживает половина и более половины численности населения Российской Федерации.
2. В случае, если стратегическое хозяйственное общество не соответствует ни одному из признаков, указанных в части 1 настоящей статьи, уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с момента определения указанного факта обязан принять решение о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля и направить указанное решение заявителю и копию такого решения в Комиссию.
3. В случае, если стратегическое хозяйственное общество соответствует одному или нескольким признакам, указанным в части 1 настоящей статьи, уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с момента определения указанного факта обязан направить в орган федеральной службы безопасности запрос о предоставлении сведений о наличии или отсутствии возникновения в результате совершения соответствующей сделки угрозы национальной безопасности Российской Федерации. К указанному запросу прилагается один экземпляр ходатайства.
4. Орган федеральной службы безопасности в срок не более чем четырнадцать дней со дня поступления запроса от уполномоченного органа направляет в уполномоченный орган заключение о наличии или об отсутствии возникновения в результате совершения соответствующей сделки или в результате установления контроля в соответствии с частью 6 статьи 7 настоящего Федерального закона угрозы национальной безопасности Российской Федерации.
5. В случае, если стратегическое хозяйственное общество соответствует признаку, указанному в пункте 1 части 1 настоящей статьи, уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с момента определения указанного факта обязан в установленном порядке направить запрос в межведомственную комиссию по защите государственной тайны о предоставлении сведений о возможности доступа заявителя или его работников к сведениям, составляющим государственную тайну.
6. Межведомственная комиссия по защите государственной тайны в срок не более чем четырнадцать дней со дня поступления запроса от уполномоченного органа направляет в уполномоченный орган заключение о наличии или отсутствии возможности доступа заявителя или его работников к сведениям, составляющим государственную тайну.
7. В течение трех дней со дня поступления в уполномоченный орган указанных в частях 4 и 6 настоящей статьи заключения органа федеральной службы безопасности и заключения Межведомственной комиссии по защите государственной тайны (в случае, если направлялся запрос в соответствии с частью 5 настоящей статьи) уполномоченный орган направляет в Комиссию указанные заключения, ходатайство, материалы, полученные по результатам проверок, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 9, частью 1 настоящей статьи, а также свои предложения по проекту решения о предварительном согласовании сделки (согласовании установления контроля) либо об отказе в предварительном согласовании сделки (согласовании установления контроля).
8. Бездействие уполномоченного органа в связи с рассмотрением ходатайства может быть оспорено заявителем в суде в установленном порядке.
Статья 11. Рассмотрение ходатайств Комиссией
1. Комиссия в срок не более одного месяца со дня получения ходатайства и материалов, указанных в пункте 9 статьи 10 настоящего Федерального закона, принимает решение о предварительном согласовании сделки (о согласовании установления контроля) в соответствии со статьей 12 настоящего Федерального закона или об отказе в таком согласовании.
2. В решении о предварительном согласовании сделки определяется срок действия указанного решения. Срок действия решения о согласовании сделки определяется Комиссией на основании предложения заявителя.
3. Предварительное согласование сделки (согласование установления контроля) или отказ в таком согласовании оформляется на основании решения Комиссии в течение трех рабочих дней с даты его принятия решением уполномоченного органа, которое направляется заявителю.
4. Срок рассмотрения ходатайства уполномоченным органом и Комиссией не может превышать три месяца с момента регистрации ходатайства уполномоченным органом до момента предварительного согласования сделки (согласования установления контроля) или отказа в предварительном согласовании сделки (в согласовании установления контроля), оформленных соответствующим решением уполномоченного органа. В исключительных случаях по решению Комиссии срок рассмотрения ходатайства может быть продлен на три месяца.
5. Положение о Комиссии и ее состав утверждаются Правительством Российской Федерации.
6. Порядок осуществления предварительного согласования сделок, согласования установления контроля и рассмотрения ходатайств, указанных в части 1 статьи 8 настоящего Федерального закона, в части, не урегулированной настоящим Федеральным законом, устанавливается Правительством Российской Федерации.
7. Решение об отказе в предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля и решение о предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля могут быть оспорены в Высшем Арбитражном Суде Российской Федерации.
Статья 12. Порядок принятия Комиссией решения о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля
1. В случае, если стратегическое хозяйственное общество, в отношении совершения сделки с которым (с акциями (долями) составляющими уставный капитал которого) или в отношении установления контроля над которым представлено ходатайство, соответствует одному или нескольким признакам, указанным в части 1 статьи 10 настоящего Федерального закона, решение о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля может быть принято Комиссией при наличии соглашения с заявителем об обеспечении выполнения заявителем одного или нескольких следующих обязательств:
1) формирование органов управления такого хозяйственного общества из числа лиц, имеющих право допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, и выполнение таким хозяйственным обществом мероприятий по защите государственной тайны в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе в случае необходимости возможность обеспечения допуска заявителя или его работников к сведениям, составляющим государственную тайну, оформление такого допуска в порядке, определенном Правительством Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите государственной тайны;
2) продолжение осуществления таким хозяйственным обществом поставок продукции (работ, услуг) по государственному оборонному заказу;
3) продолжение выполнения таким хозяйственным обществом работ по поддержанию мобилизационных мощностей;
4) осуществление таким хозяйственным обществом деятельности по производству (реализации) им товаров, выполнению работ и оказанию услуг по тарифам, подлежащим государственному регулированию в соответствии с законодательством Российской Федерации о естественных монополиях;
5) выполнение представленного заявителем бизнес-плана такого хозяйственного общества;
6) незамедлительное принятие таким хозяйственным обществом мер, направленных на предотвращение возникновения угрозы национальной безопасности Российской Федерации в условиях введения военного или чрезвычайного положения на территории Российской Федерации либо на части ее территории, где расположено такое хозяйственное общество. Указанное обязательство должно предусматривать порядок определения конкретных мер в соответствии с законодательством Российской Федерации, направленных на предотвращение возникновения угрозы национальной безопасности Российской Федерации в условиях введения военного или чрезвычайного положения;
7) сохранение таким хозяйственным обществом среднесписочной численности работников в течение срока, определенного решением о предварительном согласовании сделки;
8) осуществление на территории Российской Федерации переработки полезных ископаемых, добываемых таким хозяйственным обществом, осуществляющим пользование участком недр федерального значения;
9) выполнение иных обязательств.
2. Обязательства, указанные в части 1 настоящей статьи и основанием возникновения которых являются требования федеральных законов или иных нормативных правовых актов Российской Федерации, должны быть возложены на заявителя в безусловном порядке.
3. В случае, предусмотренном частью 1 настоящей статьи, Комиссия до предварительного согласования сделки определяет перечень обязательств, возлагаемых на заявителя, и уведомляет о таких обязательствах уполномоченный орган. Уполномоченный орган осуществляет подготовку соглашения с заявителем об обеспечении выполнения заявителем указанных обязательств. При этом под соглашением с заявителем об обеспечении выполнения заявителем указанных обязательств понимается документ, который подписывается уполномоченным органом и заявителем, по которому заявитель обязуется обеспечить в рамках своих полномочий выполнение обязательств, определенных Комиссией, и в котором определяются условия выполнения указанных обязательств заявителем и ответственность заявителя за их нарушение. Такое соглашение заключается в срок не более двадцати дней со дня уведомления Комиссией уполномоченного органа об обязательствах, возлагаемых на заявителя, и его заключение должно предшествовать принятию решения о согласовании сделки или о согласовании установления контроля. Примерная форма такого соглашения с указанием перечня его существенных условий утверждается уполномоченным органом. Такое соглашение, подписанное уполномоченным органом и заявителем, либо уведомление об отказе заявителя принять на себя полностью или частично обязательства, определенные Комиссией, направляется уполномоченным органом в Комиссию.
4. Обязательства, возлагаемые на заявителя в соответствии с настоящей статьей, должны быть указаны в решении Комиссии о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля. Обязательства, возлагаемые на заявителя, определенные в соглашении, указанном в части 3 настоящей статьи, должны соответствовать обязательствам, указанным в решении Комиссии о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля, за исключением случая внесения изменений в такое соглашение в соответствии с частью 5 настоящей статьи. При этом такое соглашение вступает в силу одновременно с принятием Комиссией решения о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля.
5. В случае, если заявитель отказался принять на себя полностью или частично обязательства, определенные Комиссией в соответствии с настоящей статьей, Комиссия принимает решение об отказе в предварительном согласовании сделки или об отказе в согласовании установления контроля.
6. Соглашение, указанное в части 3 настоящей статьи, сохраняет силу в течение всего периода, пока заявитель обладает контролем над стратегическим хозяйственным обществом, в отношении совершения сделки с которым (с акциями (долями), составляющими уставный капитал которого) или в отношении установления контроля над которым представлено ходатайство. Принятие уполномоченным органом решения о изменение условий такого соглашения по соглашению сторон допускается исключительно на основании решения Комиссии и осуществляется в форме и в порядке, в которых это соглашение было заключено. При этом внесение изменений в решение о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля в части изменения обязательств, возлагаемых на заявителя, не требуется. Изменение условий такого соглашения осуществляется только в связи с существенным изменением обстоятельств, из которых стороны соглашения исходили при его заключении.
Статья 13. Права и обязанности уполномоченного органа и органов федеральной службы безопасности
1. Уполномоченный орган имеет право запрашивать и получать указанные в статьях 9 и 10 настоящего Федерального закона документы и сведения.
2. Уполномоченный орган в случае необходимости имеет право инициировать в установленном порядке проведение экспертизы сведений, к которым может иметь доступ заявитель, на предмет наличия или отсутствия в них сведений, составляющих государственную тайну.
3. Уполномоченный орган осуществляет проверку выполнения иностранным инвестором обязательств, принятых им на себя в соответствии со статьей 12 настоящего Федерального закона.
4. Физические и юридические лица, в том числе держатели реестров акционеров хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, по требованию уполномоченного органа обязаны представлять достоверные документы, объяснения в письменной и устной форме и иную информацию, необходимую для осуществления уполномоченным органом своих функций.
5. Сведения, полученные уполномоченным органом при осуществлении им своих функций, определенных настоящим Федеральным законом, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации. За разглашение указанных сведений сотрудники уполномоченного органа несут предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность. Вред, причиненный физическим и юридическим лицам в результате разглашения уполномоченным органом таких сведений, подлежит возмещению в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
6. В целях определения установления иностранным инвестором (группой лиц) контроля над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для национальной безопасности Российской Федерации, а также в целях установления факта наличия между иностранными инвесторами (группами лиц) и контролируемыми ими лицами соглашения и (или) согласованных действий, направленных на установление такого контроля, оперативные подразделения органов федеральной службы безопасности вправе проводить оперативно-розыскные мероприятия в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации об оперативно-розыскной деятельности. Полученные таким образом результаты оперативно-розыскной деятельности органов федеральной службы безопасности могут использоваться в доказывании по искам, предъявленным уполномоченным органом с требованиями, указанными в статье 14 настоящего Федерального закона в суд.
Статья 14. Правовые последствия несоблюдения требований настоящего Федерального закона
1. Сделки, указанные в статье 7 настоящего Федерального закона и совершенные с нарушением требований настоящего Федерального закона, ничтожны.
2. Суд по собственной инициативе или по иску уполномоченного органа применяет последствия недействительности ничтожной сделки. В случае, если сделка, в результате совершения которой иностранным инвестором (группой лиц) установлен контроль над стратегическим хозяйственным обществом совершена с нарушением требований настоящего Федерального закона за пределами территории Российской Федерации и к указанной сделке невозможно применить последствия недействительности ничтожной сделки, а также в случае, если иностранный инвестор в установленный срок не представил в уполномоченный орган ходатайство о согласовании установления контроля в соответствии с частью 6 статьи 7 настоящим Федерального закона, суд по иску уполномоченного органа лишает иностранного инвестора (группу лиц) права голоса на общем собрании акционеров (участников) стратегического хозяйственного общества. В случае лишения иностранного инвестора (группы лиц) в судебном порядке права голоса на общем собрании акционеров (участников) стратегического хозяйственного общества его голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) такого общества и подсчете голосов на общем собрании акционеров (участников) такого общества.
3. Решения общего собрания акционеров (участников) и иных органов управления стратегического хозяйственного общества, и сделки, совершенные таким хозяйственным обществом, после установления иностранным инвестором (группой лиц) в нарушение требований настоящего Федерального закона контроля над таким хозяйственным обществом, могут быть признаны в судебном порядке недействительными по иску уполномоченного органа.
4. Грубое или неоднократное невыполнение иностранным инвестором (группой лиц) обязательств, принятых им на себя в соответствии со статьей 12 настоящего Федерального закона, влечет за собой лишение его в судебном порядке по иску уполномоченного органа права голоса на общем собрании акционеров (участников) стратегического хозяйственного общества и его голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) такого общества.
5. Если иностранный инвестор (группа лиц), контроль которого установлен над стратегическим хозяйственным обществом в порядке, предусмотренном частью 6 статьи 7 настоящего Федерального закона, получил отказ в согласовании установления контроля, он обязан осуществить в трехмесячный срок с даты получения отказа отчуждение части принадлежащих ему акций (доли) такого хозяйственного общества, с тем чтобы оставшиеся акции (доля) не предоставляли ему право контроля над таким обществом. В случае невыполнения указанного требования по иску уполномоченного органа иностранный инвестор (группа лиц) в судебном порядке лишается права голоса на общем собрании акционеров (участников) стратегического хозяйственного общества и принадлежащие ему голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) такого общества и подсчете голосов на общем собрании акционеров (участников) такого общества.
Статья 15. Действие настоящего Федерального закона во времени
1. Настоящий Федеральный закон применяется к отношениям, связанным с осуществлением иностранных инвестиций в форме приобретения акций (долей) стратегических хозяйственных обществ и с совершением иностранными инвесторами (группой лиц) иных сделок, влекущих за собой установление контроля над стратегическими хозяйственными обществами и возникшим после дня вступления в силу настоящего Федерального закона. К отношениям, связанным с осуществлением иностранных инвестиций в форме приобретения акций (долей) стратегических хозяйственных обществ и с совершением иностранными инвесторами (группой лиц) иных сделок, влекущих за собой установление контроля над стратегическими хозяйственными обществами и возникшим до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, настоящий Федеральный закон применяется в части прав и обязанностей, которые возникнут после его вступления в силу.
2. Действие настоящего Федерального закона не распространяется на сделки, совершенные до дня вступления в силу настоящего Федерального закона.
3. Иностранный инвестор (группа лиц) обязан в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего Федерального закона представить в уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, информацию о владении им пятью и более процентами акций (долей), составляющих уставный капитал стратегических хозяйственных обществ и приобретенных таким инвестором (группой лиц) до дня вступления в силу настоящего Федерального закона.
Статья 16. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования .
Президент Российской Федерации