Прокуратура Подольского района Киева потребовала от киевских компаний по управлению активами (КУА) предоставить ей в рамках проверки рынка всю финансовую и уставную информацию. Украинская ассоциация инвестиционного бизнеса и сами КУА утверждают, что прокуратура превысила полномочия и нарушила законодательство, а поэтому отказываются выполнять ее требования.
По данным Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса (УАИБ), на Украине зарегистрировано 288 компаний по управлению активами, из них 180 — в Киеве.
Как стало известно Ъ, прокуратура Подольского района Киева в рамках выполнения пункта 4 плана Генеральной прокуратуры на II полугодие 2007 года и по поручению прокуратуры Киева от 20 июля начала проверку КУА, зарегистрированных в Киеве. В частности, было решено проверить, придерживаются ли киевские КУА требований закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». Как сообщили Ъ в УАИБ, в рамках проверки с 6 по 10 августа КУА получили письмо #517К-07 от заместителя прокурора Подольского района Киева, младшего советника юстиции В. Ю. Рудненко с требованием предоставить к 13 августа информацию по всем финансовым, уставным и внутренним документам КУА, в частности относящуюся к внутреннему финансовому мониторингу компаний (см. справку).
Согласно письму, копией которого располагает Ъ, прокуратура в рамках проверки получила от киевского территориального управления Госкомиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) информацию о «возможных нарушениях требований действующего законодательства». Вчера в прокуратуре Киева и территориальном управлении ГКЦБФР не смогли прокомментировать ситуацию. А начальник управления совместного инвестирования ГКЦБФР Евгений Иванов сообщил Ъ, что не видит превышения полномочий со стороны прокуратуры. «Было дано поручение киевской прокуратуре, которая разослала его по районным»,— сказал он. Действия Подольской прокуратуры господин Иванов не прокомментировал.
Глава совета УАИБ Дмитрий Леонов сообщил Ъ, что ассоциация уже направила запрос в ГКЦБФР с целью узнать, информацию о каких «возможных нарушениях» компаний получила Подольская прокуратура, ведь в соответствии с законом «О прокуратуре» она может осуществлять проверки компаний только на основании заявлений о нарушениях или, при наличии оснований, по собственной инициативе прокурора. По словам господина Леонова, неофициально ему рассказали в ГКЦБФР, что комиссия не предоставляла прокуратуре Подольского района никаких данных. Кроме того, приказ Генпрокуратуры #1 от 19 сентября 2005 года позволяет районным прокуратурам осуществлять надзор лишь на соответствующей территории, то есть района. «Они не имеют права осуществлять проверки по всему городу»,— сказал господин Леонов. Также УАИБ направила письмо в Госфинмониторинг. «Информация, предоставляемая в финмониторинг, является конфиденциальной. Возникает вопрос, могут ли компании подавать эту информацию другим контролирующим органам?» — недоумевает глава совета УАИБ.
По мнению участников рынка, прокуратура действует вопреки законодательству. Директор КУА «Гарантия-Инвест» Игорь Сирык заявил, что его компания с учетом нарушений со стороны прокуратуры не будет предоставлять ей запрашиваемую информацию. «Подольская прокуратура превышает свои полномочия,— говорит и. о. генерального директора КУА „Кинто” Сергей Веремеев.— Если нет никаких конкретных дел, то этим должен заниматься Госфинмониторинг». «В прошлом году аналогичную проверку проводила Генпрокуратура, но никаких нарушений найдено не было»,— напоминает господин Сирык.
Впрочем, по словам партнера юридической фирмы «ТЕКТ-Реал» Дениса Кузнецова, если в прокуратуре есть конкретная информация в отношении какой-либо КУА, то ее отказ предоставить данные может обернуться изъятием документов в принудительном порядке. «Они имеют право проводить проверки согласно статье 97 Уголовно-процессуального кодекса, если есть информация о преступлении, или реагировать на жалобы граждан»,— подтверждает старший юрист инвестиционной компании «Ренессанс Капитал Украина» Ярослав Симонов.