Копии уставных и учредительных документов, регламент, инвестиционные декларации и свидетельство о государственной регистрации; приказы о назначениях руководителя, главного бухгалтера (контракты, трудовые договоры), ответственных по финансовому мониторингу; положения о внутреннем финансовом мониторинге, правила и программа его проведения, ежемесячные докладные записки; пакет документов подаваемый компанией на получение лицензии.
Договоры и контракты с институтами совместного инвестирования (ИСИ) за 2006—2007 годы; протоколы и решения собрания участников за 2005—2007 годы; общая и чистая стоимость чистых активов ИСИ, кредитный рейтинг их ценных бумаг; дебиторская и кредиторская задолженности за 2006—2007 годы; банк предприятия в 2006—2007 годах с информацией о всех счетах с обозначением контрагентов; баланс с расшифровкой статей активов за 2005—2006 годы.
Налоговые и финансовые отчеты за 2006—2007 годы; кредитные договоры и договоры залога, вексельные сделки за 2005—2007 годы; акты (предписания, протоколы) проверок контролирующих и правоохранительных органов за 2005—2007 годы.