— получать информацию относительно деловой репутации учредителей и лиц с "существенным участием" в СК на стадии регистрации финучреждения;
— разрабатывать требования к учредителям, руководителям и работникам финучреждений и предоставлять выводы об отнесении операций к финансовым услугам;
— устанавливать требования к источникам происхождения средств, за счет которых формируется уставный капитал СК;
— получать информацию о структуре собственности юридических лиц-учредителей и лиц, которые получают "существенное участие";
— запрещать привлекать средства физических лиц на возвратной основе, или в управление, или для организации предоставления услуг субъектами хозяйствования, которые не являются финансовыми услугами, в случае, если осуществление таких операций прямо не предусмотрено законами;
— получать финансовую отчетность юридического лица или информацию о доходах физического лица (акционеры СК), которые свидетельствуют о достаточности средств;
— обязательно лицензировать операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за счет привлеченных от физических лиц финансовых активов с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов.