Регулятор начал штрафовать регистраторов за нарушения в процедуре предоставления информации из реестров эмитентам. Ранее такого контроля не было, отмечают участники рынка. Они связывают активизацию надзора с жалобами акционеров, чьи персональные данные были неправомерно использованы эмитентами без их ведома.
Фото: Евгений Павленко, Коммерсантъ / купить фото
ЦБ усилил контроль над движением информации об акционерах от регистраторов к эмитентам. Ранее за этой частью бизнеса регистраторов, по словам участников рынка, надзор осуществлялся скорее формально. Об этом говорили и участники вчерашней дискуссии в рамках XVI Всероссийской конференции участников финансового рынка. "В начале 2000-х годов стали развиваться системы, которые давали эмитенту возможность доступа к реестру по его запросу. Эту практику подвергали дискуссиям, но она прижилась,— говорит гендиректор регистратора СТАТУС Михаил Недельский.— Теперь все поменялось. Эмитент может иметь доступ к реестру только для реализации прав, то есть получать списки для собраний акционеров и выплаты дивидендов. И за этим установлен строгий контроль". По его словам, как минимум три компании подверглись штрафам за нарушения в процедуре предоставления такой информации за последние несколько месяцев.
Ужесточение контроля может быть связано с накопившимися жалобами акционеров на ненадлежащее использование эмитентами полученной из реестров информации о них, полагает гендиректор "ВТБ Регистратор" Константин Петров. По его словам, этот вопрос обсуждался в ЦБ на недавнем совещании участников рынка и соответствующих надзорных структур. Как сообщили "Ъ" в ЦБ, в службу Банка России по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров поступают обращения граждан, в которых содержатся сведения о разглашении их персональных данных, в том числе в части владения ими ценными бумагами. "Служба рассматривает данные обращения в пределах компетенции и принимает меры надзорного реагирования в случае выявления соответствующих нарушений,— пояснили в ЦБ.— Кроме того, поскольку функции контроля и надзора за соответствием обработки персональных данных требованиям законодательства возложены на Роскомнадзор, копии таких обращений направляются для рассмотрения в пределах компетенции в Роскомнадзор".
По словам участников рынка, претензии у регулятора к каждой недавно оштрафованной регистраторской компании были свои. "Позиция ЦБ в том, что нельзя выдавать информацию о движении ценных бумаг по лицевым счетам. Статистическую информацию давать можно хоть каждый день, информацию в динамике — нет, это не предусмотрено законом. Мы с этим столкнулись",— рассказал директор регистратора "Индустрия-РЕЕСТР" Юрий Левин. По словам господина Недельского, некоторые компании были оштрафованы за выдачу списка акционеров по нерелевантным запросам эмитентов. Согласно действующему законодательству, эмитент может получить информацию, только ссылаясь на какой-либо нормативный акт, указывает господин Левин. Однако множество случаев, в которых может потребоваться информация из реестра акционеров, не имеют отражения в нормативных актах. "Например, нигде не закреплено право на получение списка акционеров для предоставления нотариусу. Но ни один эмитент никогда не заполнит свою 14-ю форму (используется при внесении изменений в ЕГРЮЛ.— "Ъ"), не предоставив нотариусу список акционеров. И таких эпизодов довольно много",— говорит он.
"Вопрос обоснованности запроса эмитента действительно стоит,— отметил участвующий в дискуссии начальник управления регулирования деятельности профучастников рынка ценных бумаг и инфраструктуры финансового рынка Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка ЦБ Алексей Кучерявенко.— Эти вопросы к нам регулярно поступают. Их надо обсуждать вместе — регулятору, регистраторам и эмитентам — и приходить к какому-то единому пониманию". Как указывают участники рынка, несовершенство законодательства вкупе с противоречащей ему общепринятой практикой приводит к появлению на рынке серых схем. Так, отсутствие в нормативной базе отсылок к тем или иным правам вынуждает эмитентов искажать информацию о причинах своих запросов. Кроме того, у регистраторов и эмитентов появляется соблазн обмениваться информацией напрямую, без всяких запросов (что является нарушением закона). Нарушения конфиденциальности данных могут также лежать и не в системе гражданско-правовых взаимоотношений, а в уголовной плоскости, отмечает партнер LECAP Дмитрий Крупышев. "Заинтересованы в использовании персональных данных могут быть структуры, осуществляющие незаконную передачу прав собственности в непубличных АО,— полагает он.— Однако это проблема прямого мошенничества, а не злонамеренности самого эмитента".