Биржевой регулятор США выплатил $30 млн неизвестному информатору. Комиссия по ценным бумагам и биржам назначила рекордное для себя вознаграждение за сведения о финансовом мошенничестве. Информатор получит деньги в рамках специальной программы по поощрению осведомителей. Подробности — у Анастасии Парфеновой.
Фото: Олег Харсеев, Коммерсантъ
Комиссия по ценным бумагам и биржам США запустила свою программу в 2011 году. Власти вынуждены были сделать это после истории с финансовой пирамидой Бернарда Мэдоффа. Простой финансист Гарри Маркополос несколько раз обращался к биржевому регулятору с предупреждениями, что компания Мэдоффа не занимается реальным инвестиционным бизнесом, однако на его слова долгое время не обращали внимания. В итоге информатор выступал свидетелем в суде и написал книгу о своем расследовании, а Комиссия по ценным бумагам создала новое подразделение.
В отделе анализа рынков работает 50 юристов и агент ФБР, которые проверяют информацию, инициируют расследования и определяют размер вознаграждения для осведомителя. По закону, оно составляет от 10% до 30% от штрафов, к которым приговорят нарушителя. При этом общая сумма наложенных штрафов должна превышать $1 млн. Имя информатора и детали мошенничества никогда не разглашаются.
За время существования программы деньги получили всего 14 осведомителей. Самой крупной премией до сих пор было $14 млн. Однако, как отметили в Комиссии, с помощью нового иностранного информатора регулятор смог раскрыть очень масштабное мошенничество. Отсюда и рекордная выплата в $30 млн. В последние годы американские госорганы уделяют все больше внимания подобным программам, отметил управляющий партнер адвокатского бюро "Дмитрий Матвеев и партнеры" Дмитрий Матвеев.
"Соединенные Штаты подходят очень серьезно к привлечению к ответственности тех лиц, которые причастны к каким-то нарушениям на этих рынках, включая мошенничество. Арсенал тех средств, которые используются, тоже серьезен, в том числе использование информаторов и таких высокооплачиваемых. Да, это бывает, причем намного в большей мере именно в Штатах, чем в странах Европы", — пояснил Матвеев "Коммерсантъ FM".
Главный прокурор США Эрик Холдер заявил недавно, что выплаты осведомителям стоило бы увеличить, чтобы стимулировать их активность. По стопам американских коллег решили пойти и российские власти. Так, Министерство труда уже разрабатывает законопроект, предусматривающий вознаграждения за информацию о коррупции. Согласно документу, в роли осведомителей смогут выступать чиновники и сотрудники госкорпораций. Им обещают дополнительную защиту и до 15% от суммы предотвращенного ущерба казне. Пока инициатива выглядит сырой. Компетентным ведомствам еще предстоит ее доработать, считает председатель Национального антикоррупционного комитета Кирилл Кабанов.
"Минтруд предлагает: "Давайте мы будем стимулировать". За счет чего? Ответственности юридических лиц у нас пока нет. Естественно, человек будет хотеть получить $30 млн. Как объяснить эти $30 млн? Вряд ли кто-то будет рисковать даже 1 млн руб. Вместо того, чтобы это разрабатывала прокуратура или правоохранительные органы, у нас разрабатывает это Минтруд", — отметил Кабанов.
В отличие от России в США подобных программ несколько. Так, осведомителей поощряет и налоговое управление страны. Два года назад ведомство назначило самую крупную в истории Америки премию информатору. Бывшему сотруднику UBS Брэдли Биркенфельду решили заплатить $104 млн за информацию о том, как банк помогал некоторым клиентам укрываться от налогов. Правда получить свои деньги Биркенфельд смог только после выхода из тюрьмы, ведь в этой афере участвовал и он сам. Согласно законопроекту Минтруда, вознаграждения для коррупционных осведомителей в России будут скромнее, чем в США. Премия не будет превышать 3 млн руб., а определять ее размер будет суд или Счетная палата.