Еврокомиссия наложила крупнейший в своей истории комбинированный штраф в размере €1,71 млрд на восемь финансовых организаций, участвовавших в двух картельных сговорах на рынках производных финансовых инструментов.
Фото: REUTERS/Yves Herman, Reuters
Еврокомиссия оштрафовала девять финансовых организаций на общую сумму €1,71 млрд за участие в картельных сговорах на рынках производных финансовых инструментов. Среди нарушивших законодательство ЕС оказались Barclays, Deutsche Bank, Societe Generale, Royal Bank of Scotland, Citigroup, JPMorgan, UBS, Citigroup и RP Martin. Четыре банка оштрафованы за манипулирование показателем процентной ставки EURIBOR (Европейская межбанковская ставка предложения), кроме того, на шесть финансовых организаций наложен штраф за манипуляции межбанковской ставкой LIBOR, исчисляемой в японской иене. Штрафы наложены в рамках мирового соглашения с ЕС, по условиям которого против банков не будет начато официальное уголовное преследование.
По данным Еврокомиссии, картельный сговор по манипуляции ставкой EURIBOR существовал в период с сентября 2005 по май 2008 года. За участие в нем оштрафованы Deutsche Bank — на €466 млн, Societe Generale — также на €466 млн, Royal Bank of Scotland — на €131 млн. Кроме того, в сговоре участвовал банк Barclays, сообщивший регулятору о существовании картеля и тем самым получивший иммунитет от штрафа в размере €690 млн.
Что касается манипуляций ставкой LIBOR, еврокомиссия обнаружила, что в период с 2007 по 2010 год трейдеры оштрафованных финансовых организаций заключили семь двусторонних договоренностей по расчетам ставки в японской иене, которые длились от одного до десяти месяцев. Самый крупный штраф — €2,5 млрд — был наложен на швейцарский банк UBS, принявший участие в пяти нарушениях законодательства, однако он был полностью освобожден от уплаты штрафа за содействие в выявлении картеля. Американский банк Citigroup был оштрафован на €70 млн за два из трех нарушений. По третьему нарушению банк получил иммунитет и избежал дополнительной уплаты штрафа в размере €55 млн. Royal Bank of Scotland был оштрафован на €260 млн, Deutsche Bank — на €259 млн, JPMorgan — на 80 млн, а брокер RP Martin — на €247 тыс. за содействие участникам картеля.
К мировому соглашению с ЕС не присоединились банки Credit Agricole, HSBC и JPMorgan, подозреваемые в манипулированием ставкой EURIBOR, и брокерская компания ICAP, обвиняемая в причастности к сговору по LIBOR в иене. Все эти финансовые организации не признают свою вину, поэтому Еврокомиссия, вероятно, позднее предъявит им официальные обвинения в нарушении антимонопольного законодательства. Так, согласно заявлению JPMorgan, манипуляциями с LIBOR занимались «два бывших трейдера в течение одного месяца в 2007 году», а обвинения Еврокомиссии относительно EURIBOR беспочвенны. Аналогично, в HSBC заявили, что банк будет настаивать на своей непричастности к сговору по EURIBOR.
Комбинированный штраф, который Еврокомиссия наложила на банки, стал крупнейшим в ее истории. «В истории с LIBOR и EURIBOR шокирует не только сам факт манипулирования базовыми ставками, но и сговор между банками, которые по идее должны конкурировать друг с другом. Сегодняшнее решение посылает четкий сигнал о том, что Еврокомиссия полна решимости бороться с картелями в финансовом секторе. Здоровая конкуренция и информационная открытость имеют решающее значение для должной работы финансовых рынков во имя реальной экономики, а не интересов отдельных групп»,— заявил вице-президент Еврокомиссии по антимонопольной политике Хоакин Альмуниа.
Зачем ЕС сделает LIBOR и EURIBOR прозрачными
В сентябре Европейское управление по внутренним рынкам заявило о своем намерении радикально изменить систему контроля над процессом определения ставок межбанковского кредитования. Для укрепления веры инвесторов в объективность ставок LIBOR и EURIBOR Еврокомиссия обяжет структуры, отвечающие за определение ставки, регулярно представлять свои расчеты для проверки национальным и европейским регуляторам. Читайте подробнее