Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщила о достижении с Citigroup соглашения об урегулировании претензий регулятора, в рамках которого банк заплатит $15 млн штрафа. Банк не следил за исполнением требований по контролю за трансакциями с ценными бумагами своего подразделения Citigroup Global Markets, в ходе которых могла произойти утечка конфиденциальной информации.
Фото: Nick Ut, AP
Нарушение, допущенное Citigroup, касается контроля за операциями с ценными бумагами. Сотрудники отделов, занимающиеся такими операциями, имеют доступ к важной и конфиденциальной информации. В связи с этим закон требует от каждой финансовой компании принимать все необходимые меры для того, чтобы гарантировать сохранность этой информации и не допустить ее утечки и незаконного использования. В случае с Citigroup этому контролю, по мнению SEC, не уделялось должного внимания.
Кроме того, как показало расследование, на протяжении десяти лет — с 2002 по 2012 год — Citigroup не проверил тысячи торговых сделок, заключавшихся его подразделением по торговым операциям. Из-за технических ошибок в ежедневные отчеты о торгах, которые изучают и проверяют сотрудники Citigroup, не попадала информация из нескольких источников. В результате несколько тысяч сделок не были проверены.
В рамках соглашения с SEC Citigroup, который не признал и не опроверг свою вину, заплатит $15 млн штрафа. Кроме того, банк обязался нанять консультанта, который проверить систему наблюдения за торгами и внесет рекомендации по улучшению ее работы.