В конце минувшей недели британские финансовые регуляторы оштрафовали один из ведущих банков страны Barclays на $44 млн за упущения в системе внутреннего контроля. Сообщается, что один из высокопоставленных трейдеров банка пытался манипулировать ценами на золото и незаконно обогатиться за счет клиента.
Фото: Stefan Wermuth, Reuters
Как говорится в заявлении управления по надзору за финансовыми рынками страны (FCA), «Barclays оштрафован на £26 млн ($44 млн) за упущения в системе внутреннего контроля и предотвращении конфликта интересов. Подобные нарушения в банке совершались с 2004 по 2012 год». Сообщается, что теперь уже бывший директор отдела по ценообразованию на драгоценные металлы Дэниел Планкет использовал «слабость в системе внутреннего контроля банка» и передал в автоматическую систему определения цен на золото информацию, в результате чего объем торговых операций этого отдела увеличился на $1,75 млн. Сообщается, что последняя такая попытка была совершена в июне 2012 года. Регуляторы также сообщили, что Barclays участвует в системе подачи информации для определения цен на золото с 2004 года. Сам трейдер был оштрафован на £95 тыс. ($160 тыс.), ему запретили заниматься финансовой деятельностью.
В отношении банка регуляторы сообщили, что «решение о наложении штрафа было принято в связи с тем, что с 2004 по 2013 год банк не создал систему, которая контролировала бы поведение трейдеров банка в отношении цен на золото, не смог наладить процесс соответствующего обучения трейдеров для предотвращения злоупотреблений». FCA также уточнило, что, «поскольку Barclays и его бывший сотрудник Дэниел Планкет согласились сотрудничать со следствием на ранней стадии, на них был наложен штраф с 30-процентной скидкой. Без этого штраф в отношении банка составил бы £37,2 млн ($62,7 млн), а в отношении трейдера — £136,6 тыс. ($230 тыс.)».
Как цены на золото попали под подозрение
В марте 2013 года представители американских регулирующих органов начали предварительную проверку системы определения цен на золото и серебро. Комиссия по торговле сырьевыми фьючерсами США хотела убедиться в отсутствии манипуляций. В ежедневном определении спотовой цены на тройскую унцию золота в Лондоне участвовали пять банков: британские Barclays и HSBC, немецкий Deutsche Bank, французский Societe Generale и канадский Bank of Nova Scotia. Читайте подробнее