Брокерская компания BroCo, работающая на американском, а когда-то и на российском рынке, заявила о прекращении деятельности. Это случилось спустя четыре год после того, как первые претензии к ней предъявил американский регулятор фондового рынка и практически сразу после визита российских правоохранительных органов.
О прекращении деятельности сообщил на официальном сайте компании ее президент Валерий Мальцев. По его словам, с прошлой недели в офисах BroCo следственная группа из ГУ ГСУ МВД по Москве проводит следственные мероприятия (допросы, обыски, изъятие аппаратуры и документов) в рамках уголовного дела о подозрении в мошенничестве. Господин Мальцев признал, что «не справился со сложной ситуацией». С сегодняшнего дня клиенты компании смогут только закрывать позиции в торговых терминалах. В пятницу все позиции клиентов будут закрыты принудительно. Заявления о выплате средств с торговых счетов клиентам предложено присылать в письменном виде на адрес компании.
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. В нее входили «Броко Инвест» (российская инвестиционная компания с лицензиями ФСФР на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, а также с лицензией биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки), BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse. В 2008 и 2009 годах ForexExpo присвоила компании звание лучшего онлайн-брокера России.
Обвинения в мошенничестве впервые были выдвинуты в марте 2010 года. Американский регулятор рынка ценных бумаг SEC обвинил BroCo Investments в том, что она и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. Компания приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам, что влияло на котировки и объемы торгов. Также, по утверждению SEC, компания получала прибыль, закрывая короткие позиции, открытые с помощью выставления заявок на продажу по ценам ниже рынка от имени клиентов. В результате брокерская компания получила более $255,5 тыс. прибыли. По решению суда счета компании и ее президента Валерия Мальцева (активы стоимостью более $500 тыс.) были заморожены. Затем компания «Броко Инвест», российское подразделение компании, лишилась и лицензии ФСФР в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства о ценных бумагах. Компания уверяла, что провела внутреннее расследование и мошеннические сделки проводили клиенты компании из России. В результате этого SEC снял обвинения в мошенничестве и обвинил компанию в бездействии при выявлении подозрительных сделок. В конце 2010 года SEC объявила об урегулировании судебного спора с BroCo. Компания согласилась выплатить $627 633 в возмещение незаконно приобретенного имущества с учетом процентов за период до вынесения судебного решения, а также штраф в таком же размере, итого — почти $1,3 млн.
«На протяжении последних 2,5 лет компания переживала слишком большие потрясения для своих размеров, но мы каждый раз старались восстановить все процессы и сделать все возможное для того, чтобы клиенты компании не пострадали. Но отголоски дела с SEC, жесткая корпоративная война, в которую была втянута компания и я лично, а также последняя череда банкротств американских прайм-брокеров и последняя волна обысков с изъятием практически всех ресурсов поставили точку на существовании и развитии ГК BroСo»,— заявил господин Мальцев. Согласно его заявлению, с сегодняшнего дня 99% сотрудников компании будут уволены.