Приложение #1 к инструкции Банка России от 04.04.96 (перечень документов, представляемых в Банк России для получения разрешения на участие в капитале кредитных организаций за границей)
1. Письмо на имя председателя или заместителя председателя Банка России об участии в капитале кредитных организаций за границей.
2. Данные о выполнении нормативов уполномоченным банком за последний отчетный год и на последний период текущего года.
3. Заключение о финансовом положении уполномоченного банка Главного территориального управления Банка России по местонахождению уполномоченного банка.
4. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности уполномоченного банка по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.
5. Копия бухгалтерского баланса уполномоченного банка на последнюю отчетную дату, подписанную руководителем банка.
6. Отчет о прибылях и убытках уполномоченного банка за последний отчетный год и на последнюю дату.
7. Нотариально заверенная копия аудиторского заключения по результатам проверки уполномоченного банка.
8. Опубликованный годовой отчет уполномоченного банка за последний отчетный год.
9. Экономическое обоснование долевого участия в капитале кредитной организации за границей (бизнес-план, план доходов и расходов).
10. Выписка из протокола общего собрания участников уполномоченного банка или иного органа банка, имеющего на то соответствующие полномочия, подтверждающая принятие решения об участии в капитале кредитной организации за границей.
11. Выписка из законодательства страны, где будет создаваться кредитная организация, об условиях создания и/или функционирования кредитных организаций на территории страны местонахождения кредитной организации (в случае необходимости).
12. Письмо органа страны местонахождения кредитной организации, регулирующего банковскую деятельность (с учетом действующего законодательства страны местонахождения кредитной организации), о возможности участия уполномоченного банка в капитале кредитной организации за границей.
13. Справки-объективки на руководство кредитной организации (руководитель, его заместители и главный бухгалтер).
14. Учредительные документы (проект) кредитной организации.
В приложении #2 к инструкции Банка России от 04.04.96 приводится перечень документов, представляемых для получения разрешения на открытие филиала за границей. Этот перечень практически полностью повторяет перечень документов, необходимых для участия в капитале кредитных организаций за границей. Отличие состоит в том, что вместо учредительных документов (проекта) кредитной организации (пункт 14 приложения #1) при открытии филиала надо представить положение о филиале банка (пункт 5 приложения #2). При открытии филиала не требуется представлять нотариально заверенную копию аудиторского заключения по результатам проверки уполномоченного банка, как это предусмотрено для случая участия в капитале кредитной организации за рубежом.